创金合信全球芯片产业股票型发起式证券投资基金(QDII)(C类份额...

只能通过港股通卖出,但不得买入,内地交易所另有规定的除外;因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入...

红塔红土医药精选股票型发起式证券投资基金(红塔红土医药精选股票...

备兑证券数量不足或持仓超限而导致的强行平仓风险;股票期权具有高杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动可能会使投资人权益遭受较大损失;包括对手方风险和连带风险在内的第三方风险;以及各类操作风险,极端情况下会给投资组合带来较大损失。

多只基金持股比例超限 警惕潜在波动风险

《公开募集证券投资基金运作管理办法》给出现持股比例超限的基金设定了调整的期限，《办法》规定：“因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本办法第三十二条规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。...

重磅新规!私募圈刷屏,影响多大?

关于场外衍生品交易的过渡期安排，考虑到协会前期已向市场传达了限定DMA业务杠杆倍数、控制雪球结构衍生品投资集中度等要求，《运作指引》正式实施后，要求不符合场外衍生品交易条款的私募证券基金不得新增募集、不得展期，但存续已开仓的场外衍生品合约可以继续运作至到期，不受影响。变化五：大幅放松过渡期安排针对征求...

私募运作最新标准确出台!重点关注这12条,自8月1日起施行

关于场外衍生品交易的过渡期安排,考虑到协会前期已向市场传达了限定DMA业务杠杆倍数、控制雪球结构衍生品投资集中度等要求,《运作指引》正式实施后,要求不符合场外衍生品交易条款的私募证券基金不得新增募集、不得展期,但存续已开仓的场外衍生品合约可以继续运作至到期,不受影响。

重磅新规!私募圈刷屏,五大变化,影响多大?

关于场外衍生品交易的过渡期安排,考虑到协会前期已向市场传达了限定DMA业务杠杆倍数、控制雪球结构衍生品投资集中度等要求,《运作指引》正式实施后,要求不符合场外衍生品交易条款的私募证券基金不得新增募集、不得展期,但存续已开仓的场外衍生品合约可以继续运作至到期,不受影响(www.e993.com)2024年11月20日。变化五:大幅放松过渡期安排针对征求意见...

...两家均踩中同一“25%红线”,一家因非权益类证券规模超限!

此外,就16%的预警标准也有部分券商曾达到过。申万宏源2019年半年报显示:“持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比例”和“持有一种权益类证券的规模与其总规模的比例”两项集中度风险控制指标曾出现超过预警标准的情况。对上述情况,申万宏源证券表示均已及时向监管机构报送情况。

28只基金部分重仓股持仓“超限” 业内人士认为基金管理人更应注意...

所谓上限，即根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第三十二条规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有“一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的百分之十”的情形。而在现实情况中，这一规定常被突破。记者根据Wind资讯数据不完全统计，截至三季度末，市场上至少有15只偏股混合型基金重仓...

...发放违规罚单!实际递延支付不足40%,华创期货被责令改正,超限...

资产管理计划应当合理分散逆回购交易的到期日、交易对手及回购证券的集中度。证券期货经营机构应当按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查,对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整。证券期货经营机构应当建立健全证券逆回购交易质押品管理制度,根据质押品资质审慎确定质押率水平,...

十个交易日也调整不到位 基金超限持仓频现

基于市场底部而实施的高集中度策略,正使得基金经理针对重仓股的持仓频频超限。证券时报记者注意到,或出于业绩排名的压力,部分基金经理所管的产品不仅顶格持仓核心重仓股,而且还出现了突破10%红线的超限持仓情形,有的基金经理甚至在前十大重仓股中“越线”持仓多达5只股票。也正是借助底部反弹阶段的超限持仓,部分基金经...