北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...
(一)发行人的控股股东、实际控制人及其亲属持有或控制的发行人向不特定合格投资者公开发行前的股份,按照《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称《上市规则》)规定,自本次公开发行并上市之日起12个月内不得转让。(二)为确保发行人股权结构稳定、正常生产经营不因发行人控制权发生变化而受到影响,发行人没有...
投资者适当性+兼职冲突业务,国富金源摘牌;华安基金经理涉老鼠仓案...
二是向非合格投资者募集资金。“众投九邦”于2015年3月成立,成立时由国富金源担任执行事务合伙人,共有49名外部投资者,其中存在投资金额低于100万元的自然人投资者上述向非合格投资者募集资金的行为违反了《私募基金监管办法》第十二条的规定。三是未妥善保存投资者适当性管理材料。协会自律检查发现,国富金源无法提供...
香港合格投资人/专业投资者标准详细介绍
1.资产净值要求:个人投资者必须满足香港合格投资人的最低资产净值要求,该标准要求个人投资者的净资产(即扣除债务后的资产价值)不低于800万港元。2.资产持有要求:个人投资者必须持有股票、证券、外汇、贵金属、基金或其他市场可交易的金融产品等高风险投资品种。3.教育背景要求:个人投资者必须具备足够的投资知识和经...
投资者教育 | 合格投资者的分类和标准
合格投资者中,根据投资者的投资经历、资金规模,风险识别和承担能力的不同,可以细分为普通投资者、专业投资者和特殊投资者。三者的判定标准如下一普通投资者自然人普通投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。机构普通投资者净资产不低于1000万元的机构。二专业投资者自然人专业投...
证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关
一是细化合格投资者标准,明确穿透核查的基本要求。二是设定差异化合格投资者门槛。维持原《私募办法》对于单只私募证券投资基金实缴金额不低于100万元的要求,将单只私募股权、创投基金实缴金额从100万元提高到300万元,并对投向未托管、代销、投向不动产、单一标的等特殊情形的私募基金要求实缴金额不低于500...
...中金印力消费基础设施封闭式基础设施证券投资基金之战略投资者...
参与战略配售的专业机构投资者,应当具备良好的市场声誉和影响力,具有较强资金实力,认可基础设施基金长期投资价值(www.e993.com)2024年10月18日。综上,本所经办律师认为:本基金的战略投资者的选取标准符合《基础设施基金指引》第十八条4、《深交所基础设施基金业务指引第2号》第十二条、...
私募投资基金监管办法引热议 业内建言实施差异化监管
一是在严守私募基金定向发行这个本质的基础上来考虑风险问题,丰富合格投资者的认定标准,而不仅限于提高投资金额;二是监管办法要考虑众多中小企业多层次、多元化的融资需求。“此前私募出现的风险事件根源在于私募不姓‘私’,向非合格投资者外溢了风险,监管办法应重点着眼于私募的性质。”李文峰说。
创投圈热议!私募投资基金监管办法影响几何?业内建言实施差异化监管
深圳市创业投资同业公会方面表示,按照法不溯及既往原则,过去已经登记的私募基金管理人、已备案的私募基金仍应按照老办法执行。过往私募基金的投资门槛为100万元,但如果基金已投完项目进入退出期,或者个人投资者无追加出资的意愿,如今为了满足最新合格投资者门槛而对投资者进行追加投资并不现实。另外,国内私募股权投资...
证监局对部分私募管理人开启现场检查!需注意哪些事项?
私募基金宣传推介及资金募集方面的检查要点主要包括公开宣传、合格投资者、穿透核查、风险评级、风险揭示等,包括但不限于以下内容?是否进行公开宣传推介?宣传过程中,是否存在误导投资者、预测投资业绩等违规行为?是否进行虚假宣传、夸大宣传、片面宣传?是否向投资者承诺保本保收益?
...封闭式基础设施证券投资基金 战略配售投资者之专项核查报告
(^[1]根据《投资者适当性管理办法》第八条的规定,符合下列条件之一的机构是专业机构投资者:(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信…