莱宝高科接待6家机构调研,包括深圳证监局综合二处、深圳证券交易...

2024年11月17日，莱宝高科披露接待调研公告，公司于11月13日接待深圳证监局综合二处、深圳证券交易所投资者服务部、深圳市证券业协会、财联社、招商证券股份有限公司等6家机构调研。公告显示，莱宝高科参与本次接待的人员共2人，为董事会秘书王行村，证券事务代表曾燕。调研接待地点为深圳市光明区光源四路9号公司光明...

卓朗科技:公司及有关责任人收到天津证监局警示函

炒股第一步,先开个股票账户南方财经8月28日电,卓朗科技公告,公司及王志刚、张坤宇、昝英男、谷艳秋收到天津证监局警示函。警示函指出,公司2023年年度业绩预告与年度报告中披露的相关数据存在较大差异,信息披露不准确。此外,公司至2024年4月30日才与年度报告同日发布业绩预告更正公告,更正公告披露不及时。天津证监...

证监局对部分私募管理人开启现场检查!需注意哪些事项?

在检查过程中,每个地方的证监局会有不同的侧重点,但大部分地区差异不大,主要集中在以下几个层面:1、私募基金管理人在宣传推介、资金募集、投资管理等业务环节是否合规;2、登记备案、信息报送、信息披露是否真实、准确、完整、及时;3、内部管理和风险控制是否完善;4、是否从事与私募基金业务存在利益冲突的业务;...

期货分支机构人员“无证”上岗 浙江证监局连开6张罚单

海报新闻记者梳理各地证监局信息发现,7月以来,各地期货公司及从业者已累计收到至少13张罚单,除浙江证监局一日开具的6张罚单外,还有对弘业期货、宁证期货、国联期货、鑫鼎盛期货、东方汇金期货、中财期货以及国泰君安期货分析师的监管决定。江苏证监局先是于7月1日发布对弘业期货和宁证期货的监管决定,其中宁证期...

江苏证监局关于对江苏博信投资控股股份有限公司及相关责任人采取...

公司对当期业绩估计不客观、不审慎,导致预告业绩与实际情况存在较大差异,且未能在年度业绩预告中对2023年年末净资产为负值的风险进行揭示,业绩预告等信息披露不准确、业绩预告更正不及时,上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款规定。公司董事长王伟、总经理李新勇、财务总监冯晓钢、时任董秘胡建凯未能忠...

艾艾精工:公司信披不准确被上海证监局出具警示函

艾艾精工:公司信披不准确被上海证监局出具警示函艾艾精工公告,公司于2024年6月5日收到上海证监局警示函,公司在2024年1月31日的业绩预告中,未能充分、审慎考虑政府补助类型、资产减值等各项因素,与定期报告披露的归属于上市公司股东的净利润差异金额较大,信息披露

证监局发文 多家券商申请

关于证券公司如何申请参与粤港澳大湾区跨境理财通2.0,广东证监局与深圳证监局表示,第一,内地券商可自主选择一家港澳券商作为合作券商(试点初期,内地券商仅可选择一家港澳券商合作,后续拟允许与多家港澳券商合作)。其次,双方需搭建系统以满足理财通资金和额度监管管理要求,并完成系统测试或评估。

长钱入市意愿不高?全国人大代表、北京证监局局长贾文勤提五点建议

来源：第一财经在A股市场“稳信心”关键期，资本市场代表、委员关于长期资金入市的意见建议也颇受市场关注。全国人大代表、北京证监局局长贾文勤今年“两会”带来了关于进一步消除中长期资金入市“隐性障碍”的多条具体建议。截至2023年12月底，我国A股市场机构投资者持股占比23%，虽然较2018年底已有明显增长，而美国、...

私募出清速度加快!天津证监局公布383家已注销私募名单,大连证监局...

近期各地监管机构动作频频,4月10日,天津证监局公布了第一批已注销私募基金管理人登记机构名单,合计383家私募被注销。此外,大连证监局4月10日也发布公告称,新增了14家被中基协注销私募基金管理人登记的机构。有业内分析认为,随着监管的加强,必然导致私募行业出清速度加快,这也有利于促进私募行业的健康发展。

全国人大代表、北京证监局局长贾文勤:五大措施消除中长期资金入市...

如何切实吸引中长期资金入市?压实资本市场“看门人”责任的同时,怎样提升中介机构赔付能力?这是当前市场关注的焦点所在,也是全国人大代表、北京证监局局长贾文勤2024年两会议案的关注重点。中长期资金入市方面,在贾文勤看来,当前存在三大“隐性障碍”,包括偿付能力指标约束险资参与权益市场、以长周期考核有效推动中长期资...