信达澳亚基金:违规被出具警示函 旗下产品持仓濒临退市ST股

因“个别规定未严格执行”被出具警示函信达澳亚基金旗下产品披露的2024年半年报显示，2024年3月15日，信达澳亚基金管理有限公司因个别规定未严格执行收到中国证监会深圳监管局的警示函。目前，基金管理人已按要求整改完成。年内FOF新基发行失败多只主动权益基金年内下跌超三成信达澳亚基金管理有限公司成立于2006年...

未如实披露基金重大信息等 高合投资被出具警示函

公告指出，经过深入调查，北京证监局发现高合投资存在多项违规行为，具体包括：一是未如实披露基金的重大信息，违反了信息披露的准确性和及时性要求；二是未及时填报管理人及其从业人员的有关信息，影响了监管部门的监管效能；三是提交了有虚假记载的产品备案材料，严重扰乱了市场秩序。上述行为不仅违反了《关于加强私募投...

【深度】被出具两张警示函,中海基金却言“业务正常”

在证监会的行政处罚体制中,“出具警示函”属于非行政处罚性监管措施,不属于重大行政处罚措施,因此,无需两日内编制临时公告予以发布,可以留待中报或年报予以披露;但是,强调“此事项不影响公司业务的正常开展”仍不同寻常。事实上,收到上海证监局警示函之后,仅过了十几天(3月9日),中海基金即发布了一份《关于董事变...

...净值下跌超三成 高管因“部分业务内控管理不完善”收到警示函

基金中报显示,2024年5月21日,汇丰晋信基金相关高级管理人员因“部分业务内控管理不完善”,被中国证监会上海监管局出具警示函。面包财经研究发现,汇丰晋信基金旗下多只主动权益基金业绩年内表现较差,净值下跌超过三成,包括公司明星基金经理陆彬旗下的汇丰晋信低碳先锋A、汇丰晋信动态策略A、汇丰晋信时代先锋A等产品。

【第23号令】证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法

第十八条中国证监会依法对基金管理公司董事、基金经理的任职和免职报告材料进行审查。董事、基金经理不符合法定任职条件的,中国证监会责令其任职的基金管理公司按照规定予以更换。任免程序不符合规定的,中国证监会责令改正。第三章基本行为规范第十九条高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益...

基金销售违规!这家银行遭警示

中国基金报记者含章今日,因利用赠送基金份额形式开展基金销售业务,平安银行被监管出具警示函(www.e993.com)2024年11月19日。今年以来,监管对于基金销售方面的违规行为一直保持高压态势,多家银行因代销基金业务存在违规问题遭到处罚。基金销售违规平安银行遭警示6月28日,深圳证监局发布《关于对平安银行股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决...

小崧股份因信披不及时被出具警示函

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定,因此广东证监局决定对公司及董事长彭国宇、总经理卢保山、财务总监温琳采取出具警示函的行政监管措施。同时,上述行为也违反了深交所《股票上市规则(2023年8月修订)》的相关规定,公司及彭国宇、卢保山、温琳也因未能恪尽职守,被深交所下发监管函。

易方达基金:违规被出具警示函 旗下38只产品累亏超30%

易方达基金:违规收监管函除了业绩较差,热衷于高位发行产品之外,易方达基金2023年3月还因个别规定及制度未严格执行被中国证券监督管理委员会广东监管局出具警示函。易方达基金现任董事长为詹余引,曾任中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主持工作)等职。总经理为刘晓艳,曾任易方达基金管理有限公司督察员、监察部...

中金、中信证券、中信建投、海通证券等4家头部券商警示函/监管函/...

关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定日期:2024-04-26来源:中国证监会北京监管局中国国际金融股份有限公司:经查,你公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证...

Wind风控日报 | 证监会开出2.3亿元巨额罚单,剑指ST阳光控股股东...

1、证监会开出2.3亿元巨额罚单,剑指ST阳光控股股东内幕交易2、多家基金公司回应“基金经理年薪封顶120万”传言3、国联证券:与相关各方正就重组方案进行协商,股票继续停牌4、中国联通原总经理李国华受贿、滥用职权案一审宣判5、浙江证监局对华谊兄弟王忠军采取出具警示函措施...