新证券法实施四周年 持续为资本市场高质量发展保驾护航

——适用新证券法的案件增多，市场违法成本显著提升。在新证券法护航下，资本市场高质量发展稳步推进。证监会主席吴清日前在证监会召开的资本市场法治建设座谈会上表示，更好发挥法治在资本市场高质量发展中的固根本、稳预期、利长远作用。注册制改革迈入走深走实新阶段2023年，全面实行股票发行注册制正式实施。证监会2024...

新《证券法》实施后首次!证监会对违规借用证券账户开出顶格罚单

“另一方面，本案是亲属之间证券账户借用关系，不是社会上有偿出借账户、非法配资并出借账户等恶劣违法行为，对证券市场的危害性极小，情节相对轻微，不宜实施顶格处罚等。”李鹏臻辩称。对此，证监会表示，《证券法》第五十八条明确将自然人纳入禁止出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易的规制范围，自然人借用他...

“严监管、零容忍” 新证券法持续发威

对此,根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百八十一条规定,厦门证监局拟决定:对*ST红相处以200万元罚款;对*ST红相时任董事长兼总经理杨成就其作为直接负责的主管人员和实际控制人分别追究责任,分别处以200万元罚款,合计罚款400万元;对时任财务总监等4人分别处以120万元罚款;对...

证监会拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施

证监会表示，许家印决策并组织实施财务造假，手段特别恶劣，情节特别严重;夏海钧组织安排编制虚假财务报告，手段特别恶劣，情节特别严重，根据《证券法》及《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)相关规定以及拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。对潘大荣、潘翰翎采取十年证券市场禁入措施。恒大地产表示，公司...

操纵证券市场行为,如何认定及归责?

操纵是证券法明确禁止的行为,其破坏了证券市场的价格形成机制,使投资者无法依据真实市场价格进行买卖决策,额外支付了人为价格与真实价格之间的差价,操纵行为人对由此导致的损失应承担赔偿责任。操纵侵权责任应遵循交易因果关系和损失因果关系两重判断,公开交易市场中应适用欺诈市场理论和推定信赖原则,并采用“净损差额法”...

证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...

上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等相关主体受到证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及行政监管措施,将会对上市公司的资本运作、摘星摘帽、信披工作评价、分拆上市,董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人的减持、任职等方面产生不利影响,且涉及的规定相对分散(www.e993.com)2024年11月13日。

...律师解读:许家印或将被追究刑责,行政罚款不会影响普通债权人的...

两人的“手段特别恶劣,情节特别严重”,分别被处以4700万元和1500万元的罚款和终身证券市场禁入措施。张启明表示,目前,恒大地产涉嫌违法事项包括欺诈发行和违规披露,证券法对这类行为规定了警告、没收违法所得和罚款这几种处罚手段,情节严重的,证监会还可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施,即一定期限或终身不得...

义乌华鼎锦纶股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所...

2021年10月13日,公司董事丁晨轩先生、监事丁晓年先生因被证监局采取市场禁入措施分别向本公司申请辞去公司董事、监事职务。丁晨轩、丁晓年先生辞职后,不会导致公司董事会、监事会成员低于《公司法》规定的法定最低人数,不会对公司董事会、监事会正常运行造成影响。

涉嫌“操纵证券市场罪”,美好置业董事长遭刑拘,公司多起诉讼案件...

10月15日,美好置业集团股份有限公司(下称“美好置业”)新三板公司(证券简称:美置5)披露,因涉嫌“操纵证券市场罪”,扬州市公安局于2024年10月11日将公司实际控制人、董事长刘道明刑事拘留,并导致公司关键事项无法决策,已对公司的业务开展和日常管理产生重大不利影响。

...渤海汇金兴荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书...

价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。????本基金按照基金份额发售面值人民币??1.00??元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于基金份额发售面值。????本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投...