持续五年用直系亲属账户替客户交易!中银国际证券多人被出具警示函

持续五年的违规操作：用直系亲属账户替客户交易细览处罚细节，中银国际证券杭州环球中心证券营业部的违规行为令人惊讶。2017年1月至2022年5月期间，该营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，部分员工更是存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。而在整个违规期间，...

使用出借的证券账户遭证监会处罚,案例析法 | 北京市检三分院

但若不能保证证券账户的持有人与所有人一致,将会导致证券财产权属与证券流转秩序受到损害,提高投资者财产风险,难以保障证券账户所有人的合法权益。从证券市场角度来说,非实名制使用证券账户不利于其健康发展倘若不能实名制使用证券账户,投资者将会更加便于从事内幕交易、操纵市场等非法证券交易活动,从而降低证券交易的...

律师提示:出借、使用他人证券、期货账户均违法,可能面临处罚

律师提示：出借自己或借用他人的证券或期货账户是违反《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生品法》的行为，可能导致被处以五十万元以下的罚款，情节严重的，甚至会被追究刑事责任。该行为会影响金融市场的正常交易秩序，并可能给社会带来危害。出借证券账户还极易导致民事纠纷和财产损失，夸大了金融市场风险。

用我爸的账户炒股违法?由超级散户大佬被罚引发的思考

但如果借用他人账户持股,就可能出现实际持股数量合计已经达到举牌的标准,但却不及时履行披露义务的情形。此外,一些交易金额较大的投资者也会利用该种方式“对倒”,即控制多个账户倒来倒去,制造虚假交易假象,误导投资者决策,有操纵市场之嫌。另外,借用他人账户交易也可能会有非证券法意义上的行为,比如隐匿财产。普通...

证监会对“90后”团伙操纵证券获利近2000万严厉处置

次日,郑永添团队各成员根据复盘会的会议内容,控制使用“张某琴”等45个证券账户集中在弈鸣基金办公地点交易股票,并实时或通过微信群沟通个股买卖时点、交易情况等。二、郑永添团队操纵“爱仕达”情况2022年4月26日至5月6日,郑永添团队控制使用涉案账户组,集中资金优势连续买卖“爱仕达”,影响“爱仕达”价格和交易量...

“90后”男子用87个账户操纵股价获利超9000万元!刚刚,证监会通报...

“90后”男子操纵电光科技股票获利超9000万元，证监会合计罚没2.71亿元经调查，王斌在2020年12月至2021年11月期间，通过控制87个证券账户（账户组），利用资金优势、持股优势等手段，连续买卖“电光科技”股票，影响其交易价格和交易量(www.e993.com)2024年11月27日。在此期间，账户组的买卖成交量多次占据市场前列，持股比例一度超过10%，甚至达到...

中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2024年...

(1)战争、自然灾害、疫情等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金财产的损失;(2)金融市场危机、行业竞争、托管人违约等超出基金管理人自身直接控制能力的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损;(3)因人为因素而产生的风险,如基金经理违反职业操守的道德风险,以及因内幕交易、欺诈等行为...

证券代码:300672 证券简称:国科微 公告编号:2024-028

截止2023年12月31日,公司不存在变更部分募集资金投资项目的实施方式的情况;不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题2023年度,公司严格按照《深圳证券交易所股创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公...

严厉打击!奥士康总经理母亲内幕交易被查:利用他人账户交易、被罚...

同时,行政处罚显示,郭宏承认自“李某坤”中信建投证券账户开户以来一直由自己使用,交易“奥士康”股票是她本人决策并操作的。李某坤系郭宏配偶贺某辉朋友的儿子。李某坤承认把中信建投证券账户、绑定的交行卡及手机号码137XXXXX660一并给了李某山,李某山承认将其一并给了郭宏使用。交易下单的手机号码、MAC地址、IP地址...

罕见!证监会“撤回了”一条行政处罚!释放什么信号?

鉴于本次诉讼案件尚未开庭审理,该诉讼事项对公司当期及期后利润的影响具有不确定性,最终实际影响以法院判决为准。本次诉讼系公司及子公司依法主张自身合法权益,切实维护公司和股东利益的行为,不会影响公司正常生产经营。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定,公司将根据该诉讼案件的进展情况,及时按要求...