深圳证监局关于对深圳市朗科科技股份有限公司采取责令改正措施的...

上述情况影响了相关财务信息披露的准确性,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条和《上市公司现场检查规则》(证监会公告〔2022〕21号)第二十一条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正,并于收到...

宁波华翔:收到宁波证监局责令改正措施决定

金融界11月1日消息，宁波华翔电子股份有限公司近日收到中国证券监督管理委员会宁波监管局下发的《关于对宁波华翔电子股份有限公司采取责令改正措施的决定》。决定书指出，公司存在董事长报酬事项未经股东大会审议和未制作现金购买相关股权重大事项进程备忘录的违规行为。根据相关规定，宁波证监局决定对公司采取责令改正的行政...

深圳证监局关于对深圳瑞和建筑装饰股份有限公司采取责令改正措施...

三、你公司应高度重视整改工作,对公司治理、财务会计核算、信息披露等方面存在的薄弱环节或不规范情形进行全面梳理,制定整改计划,采取有效措施整改。如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监管管理委员会提出行政复议申请(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可...

...最近五年被证券监管部门和交易所 采取监管措施或处罚及整改...

一、对华鼎股份责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;二、对丁尔民、丁志民给予警告,并分别处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元;三、对丁晨轩、丁晓年给予警告,并分别处以30万元罚款;四、对丁军民、张惠珍、胡方波给予警告,并分别处以15万元罚款;五、对许骏、谭延坤...

注意!4只A股明起停牌,进入规范类退市整改程序!

未在整改期限内完成所有资金占用清收工作,4家公司被交易所启动规范类退市程序,并实施停牌不超过两个月。2024年11月10日晚间,*ST红阳、*ST中利、ST摩登、*ST信通等4家公司相继披露停牌公告。公告显示,前述四家公司被控股股东非经营性占用大额资金且已被证监局责令整改,责令改正期限将于2024年11月10日届满,因...

浙江证监局对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施

据证监会网站，近日，浙江证监局发布关于对蚂蚁（杭州）基金销售有限公司采取责令改正措施的决定(www.e993.com)2024年11月16日。经查，浙江证监局发现该公司基金销售业务存在以下问题：一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则。二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。浙江证监局表示，上述行为违反了《货币市场基金监督管理办法》（证监会令第120...

西安银行:因信披违规被证监局出具警示函

近日,西安银行收到陕西证监局出具的警示函。公告显示,西安银行2020年至2022年资产负债表中“金融投资”科目下部分金融资产分类不准确,2023年年报披露已根据合规整改要求完成相关事项整改工作。公司时任董事长郭军、行长梁邦海、负责财务工作的副行长黄长松对上述问题承担主要责任。陕西证监局决定对公司、郭军、梁邦海、黄...

罗伯特造假处罚系列继续: 厦门证监局对国金证券股份有限公司...

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第二百一十三条第三款的规定,我局决定:1.对上会会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,没收业务收入共计1,509,433.96元,并处以3,018,867.92元罚款;2.对李波、张晓荣给予警告,并分别处以60万元罚款;...

山东华鹏:山东华鹏关于山东证监局对公司采取责令改正措施的整改报告

关于山东证监局对公司采取责令改正措施的整改报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。山东华鹏玻璃股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年2月2日收到中国证券监督管理委员会山东监管局(以下简称“山东监管局”)...

因风控指标不达标等问题,华林证券被西藏证监局责令改正

西藏证监局指出，上述情形违反了《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办法》等多项规定，反映出公司内部控制不完善，因此决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。根据要求，华林证券需要在该监督管理措施下发之日起6个月...