中证协发布券商收益凭证新规,根据分类评价结果实行余额管理,如何...

对因分类评价结果下调导致余额超限的，证券公司应在知悉上一年度分类评价结果的六个月内有序压缩存量规模，存量收益凭证可以自然到期了结，存量规模达到规范要求前，原则上不得新增发行；经监管部门认可，为防范流动性风险确有必要新增发行或延期的除外。上一年度分类评价结果为A类、B类、C类及以下的证券公司发行期限在...

中证协:根据分类评价结果对券商待偿还收益凭证余额上限实施分级管理

中证协在中国证监会指导下依法对证券公司发行收益凭证实施自律管理，中证机构间报价系统股份有限公司根据中证协委托，承担收益凭证的编码管理、备案材料和数据收集、统计分析、风险监测等职责。此外，为稳妥推进存量收益凭证整改，减少对行业的影响，《管理办法》第三十四条设置了最长不超过两年的过渡期安排。下一步，中证...

18家券商喜提A类,无D类券商,信披评价结果会带来哪些影响?

上交所上市券商评级结果为A的包括中信建投证券、中金公司、国泰君安证券、银河证券、华泰证券、国金证券、浙商证券、兴业证券、东方证券、财通证券、国投资本；深交所上市券商评级结果为A的分别有广发证券、东方财富、国信证券、长城证券、长江证券、西部证券、第一创业证券。评级结果为B的上市券商及上市主体共计28家。

券业重磅!券商分类评价结果出炉,14家获AA级!证监会最新发布

对于券商而言,“分类评级结果”意义重大。分类评级是监管层对券商治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、风险控制及业务发展状况的综合评价,直接影响券商投资者保护基金计提比例;净资本、风险资本等核心监管指标计算标准;同时也会影响到新业务资格、监管资源分配、现场/非现场检查频率等。根据《证券公司分类监管规定》...

107家券商2024年分类评价出炉!九大加分项、五大扣分点 旨在突出...

分类评级事关多重影响,比如对券商的监管政策、风险控制指标、业务资质、投资者保护基金缴纳比例等方面产生影响。加分项今年很鲜明,就是在于突出校正券商定位,促进行业功能发挥。比如加分指标就提到对投行业务质量评价为A类的公司加分。根据中证协2023年披露的投行质量评价结果,A类券商分别是财信证券、长城证券、第一创业承...

12家A类 2023年券商投行质量评级放榜!评级将与券商分类评价、白...

三是强化结果运用,评价结果将报送中国证监会,供证券公司分类评价、白名单、行政许可等监管工作使用,同步强化声誉约束和行政约束(www.e993.com)2024年11月27日。四是做好评价衔接,充分利用现有的其他投行业务单项评价结果,保持监管标准统一,尽量不增加行业机构负担。据悉,评价期结束后,中国证券业协会可以对证券公司投行项目评价情况实施动态管理、回溯验...

2024年券商分类评价结果出炉,14家获评AA级

证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。个别合规风控能力存在明显问题的券商被直接下调了评级...

券商分类评级结果“放榜”,14家获AA评级,引导券商回归本源

根据2024年分类评价，由于合规风控能力较弱特别是存在明显问题、潜在一定风险，基于对整体实质风险的判断，个别券商依规被直接下调了评级；多家券商因投行业务被采取（或事先告知）行政处罚或者暂停业务的监管措施，分类评价依规被扣分并同时取消了承销保荐、财务顾问等相关项目业务发展加分。此外，2024年分类评价设置了多...

18家券商喜提A类,无D类券商 信披评价结果会带来哪些影响?

评级结果为B的上市券商及上市主体共计28家。评级结果为C的上市券商及上市主体仅有5家,分别为天风证券、太平洋证券、华创云信、湘财股份、锦龙股份。值得注意的是,国金证券和兴业证券在上市券商中,信息披露考核已经连续七年为A级。根据有关规定,上交所将根据考核结果对上市公司实施分类监管,并将上市公司信息披露工作...

18家券商喜提A类,无D类券商,信披评价结果会带来哪些影响?

评级结果为C的上市券商及上市主体仅有5家,分别为天风证券、太平洋证券、华创云信、湘财股份、锦龙股份。值得注意的是,国金证券和兴业证券在上市券商中,信息披露考核已经连续七年为A级。根据有关规定,上交所将根据考核结果对上市公司实施分类监管,并将上市公司信息披露工作评价结果纳入对上市公司再融资审核的考虑因素。