空降副总裁不到一年失联,国信证券投行业务雪上加霜

据中国证券业协会公开信息,吴国舫学历为博士研究生,在国信证券的执业登记日期为2024年7月4日,登记类别为一般证券业务,登记状态为正常。不过,作为国信证券的投行业务负责人,源媒汇没发现吴国舫作为保荐代表人的相关信息。对于吴国舫失联是否属实、国信证券投行业务将受到怎样影响,源媒汇致电国信证券相关人士,并发去问询邮...

证券业协会,最新发布

四是对人员管理方面做了进一步补充完善。增加两类子公司高级管理人员应当依法向证监会相关派出机构备案的要求,明确子公司合规负责人应当由母公司选派;完善子公司相关人员投资行为和薪酬管理的原则性要求。其中,两份《管理规范》均对廉洁从业提出要求。另类子公司、私募基金子公司应当建立健全高级管理人员、从业人员及其配偶...

证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录

不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间，信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶，券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违法失信”信息记录的高管。券商中国记者调查获悉，除了上述高管，不少券商业务条线人员的公示...

...|“价格战”使新车市场损失1380亿元!中国汽车流通协会紧急报告

中国证券业协会近日发布完善后的保荐代表人分类名单,在A类名单中增加了项目撤否信息,并新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。据披露,来自中信建投、广发证券、中金公司等9家机构的16名保代被列入首批名单,所涉保荐项目有紫晶存储IPO、美尚生态定增项目等。与此同时,被罚保代的名单也在持续拉长。据中证协披露,9月...

国泰君安证券股份有限公司2024年半年度报告摘要

根据证券业协会统计,截至2024年3月末,证券行业股票质押回购融出资金2,063.47亿元,较上年末下降1.6%。2024年上半年,集团股票质押业务积极应对市场及政策环境影响,坚持“分散化、低杠杆、高流动性”业务策略,稳步推动业务高质量发展;积极争取优质项目和优质客户,加强对产业龙头和细分龙头客户服务,挖掘综合业务机会;加强贷...

@券商从业人员,职业道德准则正式发布

中国证券业协会要求,各证券公司及其子公司应加强选人用人管理,把好人员“入口关、晋升关、出口关”,强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察(www.e993.com)2024年11月23日。对存在负面声誉信息的人员,公司应当审慎聘用、任用。对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不断净化从业人员队伍。

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

1.证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司、公司治理、并购重组、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业自律组织、证券监督管理机构2.证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性...

私募基金管理人如何进行法定代表人变更

(2)对于“高管变更”界面,需要填写新增法定代表人的姓名、国籍、身份证号码、任职日期、职务、是否为负责投资的高管,上传高管承诺函,该法定代表人的其他信息可从从业人员管理系统自动同步到Ambers。此外,应删除原法定代表人,上传离职证明,填写离职时间。建议管理人在提前准备好提交基金业协会的相关资料后,再提交工商变...

中华人民共和国证券法

第五章信息披露第六章投资者保护第七章证券交易场所第八章证券公司第九章证券登记结算机构第十章证券服务机构第十一章证券业协会第十二章证券监督管理机构第十三章法律责任第十四章附则第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场...

...90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 | 2024.4.07_平安证券...

保荐代表人李婧晖、王一鸣在异议回复及听证中主要提出以下申辩理由:一是平安证券为辅导机构,并非保荐机构,相关一揽子协议系根据行业惯例签署的框架协议,发行人与平安证券未曾签署正式保荐协议。二是保荐代表人不存在隐瞒历次聘请保荐机构情况的主观故意。发行人辅导机构变更及历次辅导进展情况均已进行公示,保荐代表人已将辅导...