中基协发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》
第三条从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第四条证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当按照中国证券投资基金业协会(以下简称协会)要求,及时履行资产管理计划备案手续,报送资...
两家券商被罚,暂停这一业务3个月!最新回应来了
该公司也被深圳证监局指在私募资产管理业务开展中存在四项问题:一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易,并高杠杆高集中度运作;二是存在刚性兑付的情形,使用自有资金进行垫付或兑付;三是资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;四是存在内部制度不健全、...
公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
第三条????基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,基金服务机构及其从业人员从事与基金销售相关的服务业务,应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定,遵循自愿、公平的原则,诚实守信,谨慎勤勉,廉洁从业,恪守职业道德和行为规范,不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。第四条...
证券公司私募资产管理业务关联交易研究
目前监管文件中尚未统一明确证券公司资产管理业务关联交易的认定标准、交易定价方法和交易审批程序,而是要求各证券公司自主确定并建立健全关联交易管理制度,当前各证券公司对于资产管理业务关联交易的认定标准和审批程序仍主要依据各家内部制度执行。2023年7月,基金业协会发布了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》(...
私募资管业务迎新规,杠杆水平、延期兑付等信息须按期上报
具体而言,信息报送工作的主体明确为从事私募资产管理业务并登记为基金业协会会员的证券期货经营机构,包括证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。前述机构应当在资产管理计划备案完成后持续履行信息报送义务,真实、准确、完整、及时地报送各类信息,并对相关材料和信息的真实性...
华林证券股份有限公司2023年年度报告摘要
1、公司简介■2、报告期主要业务或产品简介报告期内,公司主要通过总部以及下属分支机构从事财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等,通过全资子公司华林创新从事另类投资业务,通过全资子公司华林资本从事私募股权投资业务(www.e993.com)2024年7月26日。财富管理业务主要包括证券经纪业务、信用业务、代销金融产品、股票期权、投资顾问等业务,是公...
即将生效:《私募投资基金监督管理条例》管理要点的实务探讨
《私募投资基金监督管理暂行办法》和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《政府投资基金暂行管理办法》、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》五大核心规章下的部门规章体系。1)《私募投资基金监督管理暂行办法》正式赋予了证监会对包括私募股权投资、私募证券投...
中基协公布6起私募基金涉结构化发债警示案例!
D公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券投资基金管理人。D公司利用关联方与若干城投平台公司签署咨询或服务合同,利用发行管理的私募基金配合认购持有合作城投平台公司发行的债券,由D公司关联方向债券发行人收取咨询费、服务费。D公司在从事严重利益冲突业务的情况下,未就有关情况向投资者充分披露,利用发行管理的...
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划招募...
公司负责资产管理业务的部门和人员与公司投行业务、经纪业务、自营业务和固定收益等部门,必须在物理和制度上有效隔离;公募资产管理业务与私募资产管理业务根据相关规定实现人员隔离。审慎性原则。公司资产管理业务内部控制的核心是风险控制,内部控制机制的建立应以审慎经营、防范和化解风险为出发点。适时性原则。公司资产...
中基协发布《私募证券投资基金运作指引》
三是强调受托管理职责,禁止变相保本保收益,明确不得开展通道业务,不得通过场外衍生品、资管产品等规避监管要求,规范业绩报酬计提,保证公平对待投资者。四是树立长期投资、价值投资理念,规范基金过往业绩展示,引导投资者关注长期业绩,加强对短期投资行为的管理。五是合理设置过渡期。针对存量私募证券基金设置差异化整改...