中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

2.机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作,指定或者更换资格管理员应当在5个工作日内向协会报备。资格管理员应当切实履行职责,做好从业人员管理平台账户和权限管理,从业人员有关信息及资格管理有关材料审核,为本机构从业人员提供从业资格有关咨询服务,配合协会开展从业资格管理有关检查等。3.机构负责从业...

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

一般业务水平评价测试面向证券公司、证券公司另类子公司的拟任董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员和符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)第七条规定的其他人员。三、报名方式报名第一阶段,请各公司预先将拟任高管考生基本信息录入到报名系统中,通过协会报名...

中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》

中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。其中提出,证券经营机构应当建立健全财务管理制度,强化财经纪律,重点审查核查业务收入、成本费用支出、薪酬奖金、资金往来等项目中的异常情形,杜绝账外账等不规范行为。证券经营机构应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息...

中国证券业协会发布2022年7月高级管理人员任职测试公告

证券业从业人员资格考试面向拟任证券公司、证券投资咨询公司的高级管理人员。(二)报名方式协会为相关公司分配集体单位登录账户和密码。请各单位将考生基本信息录入到系统中,考生才可以登录报名系统完成报名流程。详见协会网站“考试报名”栏目httpssac/cyry/kspt/ksbm/。(三)报名原则1、报考人员自...

36万证券从业人员:证券业协会新规,人员聘用、考核、晋升需考察...

五是建立健全证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员自律管理体系。协会建立人员名单分类机制、案例示范警示机制、差异化管理机制等,强化人员分类管理和声誉约束;加强事中事后自律管理,明确自律监督检查要求、内容及采取自律措施的情形等。强化职业道德约束

证券公司从业人员迎新规!中国证券业协会发布多个文件,这项考试...

《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》等法律法规、监管规定和自律规则,参照国家相关考试规定,中国证券业协会(以下简称协会)制定了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》,经协会第七届理事会第十次会议表决通过,并向中国证监会备案...

中证协发文明确证券业从业人员登记管理事项

来源：证券日报网????????本报记者侯捷宁????????3月4日，中国证券业协会发布《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，对证券业从业人员实施事后登记管理有关事项进行明确。????????通知指出，证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会...

中证协:对证券业从业人员实施事后登记管理

证券公司中从事证券业务的人员应当向协会进行登记。证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员,参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。二、登记类别。从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)...

证券从业资格管理大调整 对从业人员建立3类名单

五是建立健全证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员自律管理体系。协会建立人员名单分类机制、案例示范警示机制、差异化管理机制等,强化人员分类管理和声誉约束;加强事中事后自律管理,明确自律监督检查要求、内容及采取自律措施的情形等。中国证券业相关负责人表示,从业人员是指从事证券业务和相关管理工作的人员,既包...

中国证券业协会发布《证券行业诚信准则》《证券行业执业声誉信息...

上证报中国证券网讯据中证协发布5月20日消息,为贯彻落实新证券法和《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》(证监发〔2020〕77号)的有关要求,推进证券行业诚信建设,加强从业人员自律管理,完善中介机构声誉约束机制,中国证券业协会(以下简称“协会”)制定《证券行业诚信准则》(以下简称《诚信准则》)及《证...