东方证券因对IPO保荐项目职责履行不到位收到监管警示

经查明,东方证券承销保荐有限公司(以下简称东方证券或保荐人)作为明皜传感项目保荐人,李佳蔚、佀化昌作为指定的项目保荐代表人,在保荐工作中存在以下保荐职责履行不到位的情形。据悉,东方证券作为某公司的IPO保荐机构过程中对保荐职责履行不到位。这不仅损害了投资者的利益,也破坏了资本市场的正常秩序。因此,上交所和深...

上交所、深交所先后出手!东方证券被罚,或因IPO保荐项目信披违规

上交所发布的决定书显示,经查明,东方证券作为明皜传感项目保荐人,李佳蔚、佀化昌作为指定的项目保荐代表人,在保荐工作中存在以下保荐职责履行不到位的情形。东方证券对明皜传感股东股权是否清晰,申报文件披露信息是否真实、完整、准确负有全面核查验证的责任。东方证券未能对明皜传感项目股权清晰情况予以充分关注及审慎核查...

涉IPO信披违规,明皜传感及实控人吴念博被纪律处分、东方证券遭警示

经查明,东方证券承销保荐有限公司(以下简称东方证券或保荐人)作为明皜传感项目保荐人,李佳蔚、佀化昌作为指定的项目保荐代表人,在保荐工作中存在以下保荐职责履行不到位的情形。保荐人对明皜传感股东股权是否清晰,申报文件披露信息是否真实、完整、准确负有全面核查验证的责任。保荐人未能对明皜传感项目股权清晰情况予以充分...

刚刚!中信建投2名保代被禁业3年!中信建投、东方证券、立信、2家...

关于对东方证券承销保荐有限公司及保荐代表人李佳蔚、佀化昌予以监管警示的决定关于对江苏世纪同仁律师事务所及签字律师刘颖颖、聂梦龙、丁振峰、刘琦予以监管警示的决定上海证券交易所纪律处分决定书〔2024〕203号────────────────────────关于对中信建投证券股份有限公司时任分管...

隐名股东是谁?IPO叫停不能成谜

早在2022年底,苏州明皜就跟东方证券签署了IPO前期辅导协议,2023年初,两位保荐人从光大证券跳槽到东方证券,他们接手了苏州明皜项目。两位保荐人接手后开始全面调查项目,说股权流变问题需要在招股说明书中写清楚,可是吴念博说没必要,相关制度规则没有明确规定发行人股东层面股权代持一定要在招股说明书中披露嘛。

东方投行:因部分项目内核把关不到位等被责令改正

《决定》显示,“2022年2月7日,东方证券承销保荐有限公司(以下简称东方投行)与苏州玖物智能科技股份有限公司(以下简称玖物智能或公司)签订协议,成为玖物智能拟首次公开发行股票并上市的辅导机构,黄健、刘铮宇为保荐代表人(www.e993.com)2024年11月22日。2023年10月20日,东方投行向我局提交关于玖物智能的辅导验收材料。经查,东方投行在对玖物智能...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

2、关于对开源证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定关于对李刚、杨彬采取监管谈话措施的决定3、关于对中国银河证券股份有限公司采取责令改正措施的决定关于对韩志谦采取出具警示函措施的决定4、关于对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施的决定...

东方证券(03958.HK)10月9日收盘下跌13.87%,成交5.89亿港元

公司全资持有上海东证期货有限公司、上海东方证券资产管理有限公司、上海东方证券资本投资有限公司、东方金融控股(香港)有限公司、上海东方证券创新投资有限公司、东方证券承销保荐有限公司,同时作为第一大股东参股汇添富基金管理股份有限公司。20余年来,公司秉承“团结、进取、务实、高效”的企业精神,“客户至上、以人为本、...

监管罚单剑指11家券商,多高管领罚,开源证券、中原证券被暂停债承...

蓝鲸新闻10月19日讯(记者王婉莹)18日,证监会一口气披露了19条罚单,涉及申万宏源承销保荐、开源证券、中国银河证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券、中航证券和中原证券11家券商。其中,违规问题多、情节严重的开源证券和中原证券分别被暂停债券承销业务6个月,对涉事高管“约谈”...

0元营收!海创药业连续四年巨亏 上市保荐人中信证券被质疑

1月12日,证监会连发6条监管处罚,分别是针对中信证券、中德证券、万和证券,以及这3家券商的6名保荐代表人。原因就是这3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目,在证券发行上市当年发生了营业利润“腰斩”,甚至直接亏损的情况,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第七十条的规定。