*ST名家因业绩预测结果不准确或不及时等违规行为被深圳证监局出具...
证券之星消息,10月17日*ST名家公开信息显示,深圳市名家汇科技股份有限公司,董事长程宗玉、副总裁李海荣、财务总监韦晓因业绩预测结果不准确或不及时,未依法履行其他职责被深圳证监局出具警示函。详细违规行为如下:一、业绩预告信息披露不准确你公司在编制2023年度业绩预告过程中,未充分考虑部分项目进展及资金回收情况,以...
江苏证监局对奥特维及高管募集资金管理违规出具警示函
根据江苏证监局2024年10月10日发布的公告,奥特维(46.260,0.38,0.83%)(688516)因在募集资金管理和信息披露中存在违规行为,被采取出具警示函的行政监管措施。此次处罚主要涉及公司在2023年4月至9月期间,未能及时审议和披露部分闲置募集资金的现金管理情况。具体来说,奥特维在购买理财产品时,存在4笔理财到期日超过董事会...
中金公司收到北京证监局警示函:薪酬相关信息披露存在错误
中金公司被北京证监局出具警示函。9月30日,中国证监会北京监管局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(以下简称《决定》)。《决定》中提到,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,3908.HK)存在薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信...
北京证监局对中金公司出具警示函 存在薪酬管理制度不健全等问题
北京证监局对中金公司出具警示函存在薪酬管理制度不健全等问题财联社9月30日电,北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定,公司薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金...
因薪酬管理及绩效考核制度不健全,中原证券被河南证监局责令改正
北京商报讯(记者李海媛)9月30日,河南证监局发文称,经查,中原证券薪酬管理方面存在高级管理人员薪酬事项决策程序不规范,披露不完备;薪酬管理及绩效考核制度不健全,薪酬递延支付要求执行不到位,内部问责机制执行不严格;人员管理制度建设及信息报送存在不足等问题,违反了多项规定。根据有关规定,河南证监局决定...
广东证监局:持续强化投资者保护工作,提供更多高质量投教服务
数据显示,广东辖区(不含深圳,下同)上市公司2023年度分红家数和总额再创新高,共有337家沪深上市公司实施分红或回购,累计金额达1120亿元(www.e993.com)2024年10月21日。为进一步推动上市公司提高投资者关系管理工作水平,广东证监局制定了2024年辖区投资者关系管理工作方案,通过加强指导、强化检查、定期通报等举措,督导上市公司畅通投资者热线,常态化...
发奖金也违规?东方电缆被宁波证监局责令改正,因向控股股东员工发钱
宁波证监局要求东方电缆对上述违规行为进行整改。东方电缆则表态称,公司将严格按照监管要求进行整改,吸取教训,认真总结,加强相关人员对法律法规的学习,强化规范运作意识。总裁曾拿到1500万元奖金东方电缆的OIMS奖励基金提取了3年,也即2019年、2020年和2021年。由于这期间东方电缆的净利润增长率较高,净利润总额也较...
因频频违规,老牌投顾东高科技再遭证监局行政处罚
在6月18日的行政监管措施决定书中,广东证监局表示,经查,东高科技在被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为,反映出该公司内部控制不健全、合规管理不到位。此外,东高科技还存在以下违规情形:一是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况,向客户提供的投资建议缺乏合理依据,未在中国证券业协会登记注册为...
广东证监局与广东省国资委召开高质量发展座谈会并签署合作备忘录
近日,为推动广东辖区国有资本利用多层次资本市场做优做强做大,更好服务地方经济高质量发展,广东证监局与广东省国资委在广州召开高质量发展座谈会,并签署深化省属国有企业改革和推动利用资本市场实现高质量发展合作备忘录。会上,广东证监局与广东省国资委围绕推动国有上市公司贯彻落实“1+N”政策体系、利用资本市场深...
广东证监局强化投资者保护工作,辖区上市公司分红过千亿创新高
2023年,辖区共有302家上市公司实现现金分红累计964亿元。2024年,广东证监局持续督促、引导上市公司制定积极、稳定的分红政策,辖区共有304家上市公司发布新的现金分红计划,涉及金额1023亿元,家数和金额分别较去年5月同期增加34家、178亿元,再创历史新高。