深海采矿争议再起?TMC遭3家环保组织向美国证券交易委员会投诉...
“海洋基金会”和“蓝色气候倡议”等三个民间环保组织联合向美国证券交易委员会(SEC)提交了正式投诉,指控TMC在太平洋墨西哥和夏威夷之间的克拉里昂-克里珀顿区(Clarion-ClippertonZone,简称CCZ)的深海采矿项目中,存在误导投资者、政府官员和公众的行为。
涉嫌限制员工举报安全隐患,OpenAI 面临美国证券交易委员会调查
此前,举报人已于6月份正式向美国证券交易委员会提交了投诉。图源Pexels举报信中要求美国证券交易委员会"采取迅速果断的措施"来执行他们认为OpenAI已经违反的规定。涉嫌的违规行为包括要求员工签署协议,"该协议未豁免向美国证券交易委员会披露证券违规行为",以及要求员工在向当局披露机密信息之前获得公司的...
证券行业投诉处理与回访工作有了“操作指南”
5月15日,在第六个“5·15全国投资者保护宣传日”,中国证券业协会发布了携手证券行业共同编写的两项投资者保护类团体标准——《证券公司投诉处理标准》(以下简称《投诉处理标准》)、《证券公司客户回访标准》(以下简称《客户回访标准》)。《投诉处理标准》《客户回访标准》是证券业协会首次发布的团体标准,成为切实保...
【证券公司315】平安证券收投诉 诱导开户、奖品不及时到账引投资...
一年一度国际消费者权益日即将到来,为提振消费信心,推动消费者权益保护协同共治,打造更加安全放心消费环境,新浪财经联合黑猫投诉投诉入口投诉入口(httpstousu.sina/)平台推出2024年315消费维权活动。根据黑猫投诉投诉入口后台统计数据,2023年3月1日至2024年3月1日,平安证券收到7起有效投诉。
图说|证券公司315:收到49起投诉 涉及平安、招商、国金证券等24家...
一年一度国际消费者权益日即将到来,为提振消费信心,推动消费者权益保护协同共治,打造更加安全放心消费环境,新浪财经联合黑猫投诉投诉入口投诉入口平台推出2024年315消费维权活动。根据黑猫投诉投诉入口后台统计数据源,2023年3月1日至2024年3月1日,收到有效投诉49起,涉及24家证券公司,主要为平安证券、东...
因未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷 华泰证券云南分公司被监管警示
华泰证券云南分公司被监管警示北京商报讯(记者李海媛)5月15日,云南证监局发文称,经查,发现华泰证券云南分公司存在未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷的问题(www.e993.com)2024年7月31日。云南证监局表示,上述问题反映出华泰证券云南分公司在客户服务、投诉处理等环节管理不到位,故决定对华泰证券云南分公司采取出具警示函的行政监管措施。
京都释法 | 企业刑事合规指南(证券犯罪篇)
实践中,我们往往会在涉及违规披露、不披露重要信息罪的刑案背后看到其他证券犯罪的影子,例如,基于财务造假形成的财务会计报告实施的欺诈发行证券罪;再如,基于大股东/实际控制人通过不正当的关联交易攫取上市公司利益的背信损害上市公司利益罪等。由此,违规披露、不披露重要信息罪可以视为发行人/上市公司一系列涉刑问题及...
上海证券交易所“诉求受理中心”上线
上证报中国证券网讯据上海证券交易所消息,为进一步便利市场主体、投资者信访举报咨询等诉求表达,自2023年10月10日起,上海证券交易所启用“诉求受理中心”。有关事项通知如下:一、上交所官网“首页”-“服务窗口”下,新设“诉求受理中心”栏目。栏目下设“信访”“市场主体举报”“咨询投诉建议”板块。二、原咨询...
北京证监局信访与举报须知
(一)举报须知公民、法人或者其他组织可以依法向我局提出举报事项。一、举报事项范围根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》(2020年修订)第六条、第七条及《中国证监会派出机构监管职责规定》的有关规定,以下事项不予登记:(1)未提供被举报人姓名(名称)、身份、地址等信息的;...
吉林华微电子股份有限公司 关于收到上海证券交易所 《关于吉林华...
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。吉林华微电子股份有限公司(以下简称“华微电子”、“公司”)于近日收到上海证券交易所下发的《关于吉林华微电子股份有限公司信访投诉相关事项的监管工作函》(上证公函20231076号...