监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

4、案例说明若从业人员张三他给他爸10万元,你爸转股市了,直接认定你炒股,你说你孝敬父母,解释不通,如何处罚?1、若从业人员存在借用账户的,现在主动向上报从轻处理,查出来则重罚;2、若从业人员若出现报备的MAC地址或IP地址出现下单问题,不给解释的机会,从严处理,结果是罚款10万加半年的绩效;...

...流入股市,招行提示违规将收回贷款,工行称违规银证转账可被监控

此外,财联社记者注意到,近期有投资者反映,工商银行(6.320,0.03,0.48%)会在银账转账环节进行警示并拦截贷款资金进入证券账户。财联社记者向工商银行客服求证得知“确实可能会被后台监控到”。招行、工行等大行下场“围堵”信贷资金流入股市10月8日,有央行主管媒体发布消息称,金融管理部门已对商业银行进行窗口指导,要求...

开盘即接盘?炒股异常被监控,新户8号不能交易,镰刀都冒火星了

另外一个就是10月8号起异常炒股行为将被重点监控。我不知道网友们怎么看待这两条消息,结合在一起的关键词很有意思。很多网友都说这是开盘即接盘.炒股异常被监控,那么问题就来了,前段时间上交所还进行了道歉,当时很多网友交易异常,交易卡顿,为什么在这样的大背景之下,依然有大机构交易成功了?这个问题直到今天...

给中国证监会点赞,居然能监控到他人账户的趋同交易,真的了不起

在周某新在职期间,他的兄弟合计交易金额超过亿元,交易股票超过100个,合计获利281.3万元。证监会给予没收违法所得281.3万元然后再给予一倍的罚款,再给予明示他人利用未公开信息从事相关交易的行为,处以70万元的罚款,合计罚没近633万元。这个案子其实是非常简单的,这样的案子让证监会给监控到实在是太让人意外了。作为证...

低息消费贷被盯上 贷款中介怂恿股民借钱“入市” 千万避雷!

严打消费贷资金入市需要多方合力,王蓬博强调,对银行而言,应做好贷款用途核实,建立健全的贷后资金监控体系,通过银行账户流水、交易凭证等方式,对贷款资金的流向进行跟踪和监测。一旦发现资金流向异常,如资金流入房地产市场、股市等禁止性领域,及时进行调查和处理。从监管层面,应做好日常和专项检查,提高检查力度。

同花顺金融早报(11月04日)

全国首例操纵证券市场民事赔偿案在福州中院胜诉,投资者获赔60余万元(www.e993.com)2024年11月9日。王某某因操纵多个证券账户连续买卖股票,被中国证监会认定为操纵市场行为,并被施以行政处罚。8名投资者因此提起诉讼,法院认定王某某应承担赔偿责任。该案被评为典型案例,展示了司法实践中对操纵证券交易的具体应用,对未来类似案件具有指导意义。投资者在...

股票一抛就出现大涨,是不是账户被庄家监视了?终于有人说明白!

从图中可以看到，该股票高开后股价突然被打压下去，从开盘的26元打压到25.20元，然后在短短的10分钟之内，股价又被拉高到26.34，这是庄家试盘动作的表现。如果在庄股中出现这种走势情况，散户应该引起重视，密切关注其后续的走势。这种类型的股票，很有可能就会演变成黑马股。二、尾盘瞬间下砸为了使持股者产生...

周末要闻回顾:六部门重磅发布!允许外国自然人实施战略投资

深科技(000021)公告,持有公司5.60%股份的股东博旭有限公司计划在公告披露之日起15个交易日后的3个月内,通过集中竞价方式减持不超过1092.41万股,占公司总股本的0.70%。*ST博信:股票可能因市值低于5亿元而终止上市*ST博信(600083)公告,公司股票2024年11月1日收盘价为2.17元/股,市值为4.99亿元,低于5亿元。根据《...

大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金更新招募说明书

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;...

两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了,赚的钱又赔回去

记者注意到,证券从业人员炒股亏损的案例着实不少。中证协近期在业内通报了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,其中案例二就披露:在证券公司从业期间,孙某春因接受客户委托操控股票账户交易,被河北证监局警告并罚款。值得注意的是,上述违规期间,账户成交金额7587.76万元,累计亏损145.33万元,孙某春未获取违法所...