重磅!资金查控平台来了!税局可调取企业和个人资金流水!
也就是说,税局想要查个人的银行信息,必须要经过税务局局长的签字批准,所以,只要《税收征管法》不变,对于普通人的银行账户等信息,也不是想查就能查的。注意:一、税务机关不得随意或者私自随便检查个人卡流水信息,检查个人储蓄账户需经过法定程序。查询案件涉嫌人员储蓄存款的,应当经所属设区的市、自治州以上税务...
...企业、海通证券及信永中和收到监管函!3个中国证监会现场检查发现
中国证监会现场检查发现,你们资金流水核查取证不充分,包括:对实际控制人配偶报告期内单笔超过5万元的信用卡还款支出仅取证信用卡的还款记录,未进一步核查具体消费情况;对实际控制人配偶部分单笔超过5万元的资金流水仅简单备注用途,底稿中未见进一步取证材料等。三、对终端客户走访、视频访谈程序不到位申报文件显示,你们通...
周末要闻回顾:证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》
证监会提供证监会系统离职人员信息查询比对服务根据《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》要求,证监会由各证监局协助提供证监会系统离职人员及相关亲属信息查询比对服务。(证监会)北交所最新发声将帮助企业利用好京港境内外两个市场、两种资源9月20日,在第27届北京.香港经济合作研讨洽谈会暨投资香港推介...
约定高额回扣提供资金协助拼盘,联创股份却报警被收购方“诈骗”
9月13日,山东淄博的上市公司“联创股份”(股票代码300343,全名“山东联创产业发展集团股份有限公司”)公告:该公司收到中国证监会下发的《立案告知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案。公告显示,经公司自查,2022年11月和2023年10月,联创股份分别对外披露了淄博中院和山东高院出具的《刑事判决书...
拨款300万打通关节|看这家上市公司如何将被收购方打成诈骗团伙
9月13日,山东淄博的上市公司“联创股份”(股票代码300343,全名“山东联创产业发展集团股份有限公司”)公告:该公司收到中国证监会下发的《立案告知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案。公告显示,经公司自查,2022年11月和2023年10月,联创股份分别对外披露了淄博中院和山东高院出具的《刑事判决书...
联创股份行贿淄博经侦后,多人被以“合同诈骗”判重刑
9月13日,山东淄博的上市公司“联创股份”(股票代码300343,全名“山东联创产业发展集团股份有限公司”)公告:该公司收到中国证监会下发的《立案告知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案(www.e993.com)2024年9月29日。公告显示,经公司自查,2022年11月和2023年10月,联创股份分别对外披露了淄博中院和山东高院出具的《刑事判决书...
资本市场财务舞弊易发高发领域的审计应对(收入确认、货币资金...
从单项涉及金额和具体手段看,该单位的舞弊方式较难通过常规细节测试等方式被审计发现,不仅有多家第三方单位配合,还有《清单预计量表》《清单预计量汇总表》《中期价款预计量表》等支撑资料,注册会计师可能因单项金额不大、专业能力不足等各种因素未予充分关注。因此,注册会计师需要充分关注企业的整体经营情况,综合分析,...
长江证券委托无证机构展业”返佣“,开户和回访管理不到位,内部...
经查,国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路证券营业部在为机构客户办理开户和开通全国中小企业股份转让系统权限业务中,存在开户和客户回访管理不到位的情形,违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条第二项、第八项、第十五条第一款、第三十一条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202...
上市公司5995万存款“不翼而飞”!原因初步查明,证监会火速出手
对此,证监会和上海交易所火速出手。证监会针对涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为,决定对公司立案调查;湖北证监局对公司以及相关人员出具警示函。募集资金“不翼而飞”的真相浮出水面11月3日晚间,超卓航科公告称,公司存入招商银行股份有限公司南京城北支行(简称“招商银行南京城北支行”)的6000万元闲置募集资金中...
证监会答记者问,信息量巨大!
二是现场检查要切实发挥书面审核的补充验证延伸作用,充分核验财务真实性,有重大疑点的探索稽查提前介入、依法立案查处。对现场检查中的撤回企业“一查到底”,切实落实“申报即担责”。证监会:加强对重组上市监管力度进一步削减“壳”价值证监会发布《关于加强上市公司监管的意见(试行)》。意见提到,支持上市公司通过并购...