博时中证A100指数型证券投资基金基金份额发售公告

本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

(2)主管部门应当了解合规管理的内容和运作,并对合规管理的实施和有效性进行合理监督;指派责任人全面负责合规管理;指派合规经理负责合规管理的运营且该业务负责人应定期向上级报告合规管理运营的有效性;企业应向这些个人提供足够的资源、适当的权力,并使他们能够接触相关部门或最高管理层;(3)管理层与有效道德和合...

2024年基金从业资格证考试题库

A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定B.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实C.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益D.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益答案:B6.相对期货而言,远期合约()。A.流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低B.流动性较高、...

财富管理行业六大含金量高的资格证书,你考了几个?

该证书要求从业者不仅掌握基金产品的基本知识,还需了解市场动态和风险控制等方面的内容。持有基金从业资格证的专业人士在基金行业具有较高的专业素养和综合能力,能够为客户提供专业的基金投资建议和服务,帮助客户实现资产增值。职业焦虑在任何时代都有,提升自身专业实力是不变的途径。目前,PWM系列持证人已广泛分布于我国...

2024下半年银行业专业人员初级和中级职业资格考试报名简章

初级和中级职业资格考试开设《银行业法律法规与综合能力》《银行业专业实务》2个科目。其中,《银行业专业实务》下设《个人理财》《公司信贷》《个人贷款》《风险管理》《银行管理》5个专业类别。(二)考试大纲(点击查看)考试大纲可在中国银行业协会网站(china-cba)和东方银行业高级管理人员研修院网站(..

【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...

(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;??(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;??(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;??...

深市上市公司公告(11月6日)

*ST农尚(300536)公告,公司近日收到中国证券监督管理委员会湖北监管局出具的《湖北证监局关于对武汉农尚环境股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定》。决定书指出:2024年4月29日,公司披露《2023年年度报告》显示,2023年度营业收入为7142.74万元,归属于上市公司股东的净利润(简称净利润)为-2976.66万元,因...

金融行业数字化人事管理:组织管理、风险管控、职级晋升一体化

金融行业人事管理需要融入风险管控制度,包括强制休假、人员交流、岗位轮岗、亲属回避等,并且需要对人员进行背调。1)岗位轮岗管理员工岗位到期轮岗,管控员工轮岗的周期,按照员工的岗位对应的轮岗周期制度执行。通过流程引擎搭建员工轮岗登记台账,管控员工的轮岗执行,按照不同岗位,不同轮岗年限执行轮岗,同时判断员工的岗位...

金融行业证书的含金量,到底考哪个证书比较有用

金融行业的从业人员都需要持有证券从业资格证。证券业是所有岗位都是需要持证上岗,都必须通过证券从业资格考试才能申请执业资格证书。如果没有证券资格证书,就算是清华北大的也入不了职。所以,你没有证,任何岗位都做不了。如果想进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门...

现阶段我国信贷中介现状、风险与解决方案

1、从借款人角度看,找中介和找银行还是有一定区别的。(1)商业银行方面只能给出当前银行的产品与匹配方案,不仅数量有限,而且也不一定能符合借款人对资金的需求;而找中介可以一次性匹配市场上几乎所有的银行产品,并给出最佳的匹配方案。因为信贷中介可以将不同商业银行不同的信贷产品都展示给借款人,由借款人自行挑...