多家券商布局柜台债业务 助力债市分层远景实现

多级托管模式可以解决上述问题,缓解中央存托机构压力,简化相关流程,有益于市场长远健康发展。”鲁政委说。多位银行理财投资经理向记者透露,目前新开银行间市场账户十分困难,未来会考虑在柜台债市场上做交易。可以预见的是,未来,通过柜台债市场的发展,叠加其多级托管的制度优势,外资金融机构、中小金融机构和非法人产品户...

监管向私募违规代销、托管履职不尽责开刀,券商罚单开出,合规建设...

关联交易管理制度未对投资托管人进行约定,未建立债券投资交易对手管理相关制度;四是股票投资备选池入池、股票库建立和维护、交易指令管理不规范;五是风控合规管理不到位,集中交易室未有效监控、个别风控指标未纳入系统监控、缺少个别季度压力测试报告等。

“佣金新规”实施在即 多家公募已与券商重签协议

也就是说,每个托管行开设沪、深席位的数量没有限制,即使同一家券商,也没有席位数量限制。基金公司委托一家券商进行基金买卖交易,按成交金额的一定比例向该券商交纳费用,同时向券商支付交易手续费、研究服务费用等,被业内称为“分仓”。所以,在佣金新规之前,券商研究所和券商经纪业务部的工作本质是让基金公司在其...

直面中小银行自营理财压降“危与机” 券商资管着力打造自身核心...

华北一家中型券商的资管人士告诉证券时报记者，尽管压降规模是大势所趋，但据其了解，这类中小城农商行仍然寄希望于监管继续发放理财子牌照，目前阶段还不想压降太多。前述深圳小型券商的资管人士也表示，“压降没有动力，这类银行打算能‘挺一天是一天’。当存续规模压降为0，相关从业人员也要转岗了。”证券时报记者...

43家上市券商展现财富管理新业态,九大亮点看大财富管理体系整体变化

八是组织架构优化。部分券商进行了组织架构调整，以更好地推进财富管理业务。例如广发证券就通过调整组织架构等系列改革推进落实平台化转型。西部证券也调整财富管理部部门职责。九是应对行业挑战，寻找更多发展路径，甚至是“突围”已是共识。在基金降费背景下，券商面临从卖方销售模式向买方投顾转型的挑战。券商普遍提升...

卖方研究的拐点到了吗?43家上市券商年报透露新业态,看十大观察点

三是受公募基金费率变化、佣金分配政策优化等多重因素影响，卖方研究业务更趋向回归研究本源，业务发展的机遇与挑战并存(www.e993.com)2024年11月10日。从业务模式看，随着资本市场持续发展，单一研究业务有望向综合研究业务转型，基本券商都提到了这一点。分仓佣金披露的情况有限。四是金融科技赋能常态化。券商推进研究业务的数字化、智能化转型，提高...

王霄勇:坚守商业银行托管本源 为债券市场高质量发展保驾护航

农业银行托管为债券市场高质量发展保驾护航的展望一是始终坚持为民托管。深入落实以人民为中心的发展思想,坚持把服务放在首位,从产品设计、运营流程、营销模式、科技支撑、增值服务等方面不断创新变革,全面提升托管服务质效,着力满足人民群众对高质量托管及综合金融服务的需求,提升保护人民财富的能力,助力债券市场健康发展...

费率改革来了!券商研究所大变局

一方面，券商可通过拓展覆盖市场、品类、主题等方式拓宽研究广度和深度，打造差异化投研服务。另一方面，券商可协同财富管理、IT等部门，为基金公司提供综合金融服务。该团队举例称，券结模式不仅可豁免佣金分配比例上限规定，亦可撬动投研、代销、托管、结算、融券等一体化服务，有助于券商延伸公募产业链条、增厚综合服务...

第四家外资独资券商获批设立 境内外机构正“双向奔赴”

2022年7月份，法国巴黎银行向中国证监会递交了《基金托管人资格核准》相关材料申请。　　自2020年取消外资股比限制以来，境外金融机构积极在境内展业兴业，与境内机构良性竞争互动。2020年以来，星展证券、大和证券等外资控股的券商陆续获批设立。截至2023年末，全行业共有17家外资参控股券商，其中外资控股9家（外资全资控股...

公募费率新规落地:综合费率或降至万4.5,回归投研本源

3)严禁利益交换、销售挂钩、第三方转移支付,严格限定了交易佣金与基金销售行为切割,研究佣金有望回归实质,研究实力强劲的证券公司更为受益;另外,券结基金的合作发行与证券公司的研究、交易、销售、托管等服务能力更加相关。3、业务模式影响与展望。1)券商研究业务:回归本源,拓展收入。禁止佣金用于渠道返佣,分仓佣金中...