【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第十六条:……国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。八、审批收费依据及标准不收费九、办理时限??????《中华人民共和国证券法》第一百一十九条:国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六...

A股再现财务造假!监管开出2350万元巨额罚单,3人被证券市场禁入

大河财立方消息5月12日,A股上市公司深圳市特发信息股份有限公司(证券简称特发信息)公告,收到中国证监会深圳监管局出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。根据《行政处罚及市场禁入事先告知书》,经查,特发信息此前收购的子公司——特发东智为完成业绩承诺,通过跨期调节营业成本、虚构业务等方式,虚增收入...

资本市场监管如何“长牙带刺”

2018年3月至4月，张顺平控制使用另一个账户组，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，对倒交易等手段，影响秦安股份（603758.SH）等4只股票交易价格和交易量，违反相关法律，构成操纵证券市场行为。证监会责令张顺平处理非法持有的证券，合计罚没8340万元。除了上述案例，招商证券63名证券从业人员违规炒股，合计被罚没8173...

中国证券史上最集中严监管数据!罚没64亿增长1.4倍,以四个“紧盯...

首先，严查快处违规减持行为。聚焦大股东尤其是控股股东、实际控制人违规减持乱象，坚决查办9起违规减持案件。其中，对中核钛白实际控制人与中信中证、中信证券、海通证券合谋利用融券、衍生品工具绕道减持，强化穿透式监管，按照实质重于形式的原则，依法认定相关单位及个人共同构成限制期交易，合计罚没2.35亿元。其次，从...

证监会发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》

四是加强信息系统管理,明确对程序化交易相关的技术系统、交易单元、主机托管、交易信息系统接入等监管要求。五是加强高频交易监管。明确高频交易的定义,并从报告信息、收费、交易监控等方面提出差异化监管要求。六是明确监督管理安排。程序化交易相关机构和个人违反有关规定的,证券交易所、行业协会根据规定采取管理措施,...

中国金融:进一步优化证券监管执法

稽查执法是证券监管的关键一环,是维护市场秩序、保护投资者合法权益的有力保障(www.e993.com)2024年11月7日。近年来,证券监管执法稳步推进,但在执法理念、执法重点、执法效率、执法方式、执法协作和综合治理上,仍有优化提升空间。在执法理念上坚持宽严相济在执法理念上,要坚持精准执法、宽严相济、不枉不纵,而不是单向度强调从严,否则可能造成...

年内证券监管部门开出88张罚单 大额罚单频现凸显强监管力度

今年以来，监管执法“长牙带刺”，资本市场大额罚单频出，强监管信号不断释放。《证券日报》记者据证监会和地方证监局网站不完全统计，今年以来，监管部门已开出88张行政处罚决定书，罚没金额接近9亿元。其中，信披违法罚单47张，占比53.41%，涉及财务造假的有27张，占比30.68%。另外，涉及内幕交易（含泄露内幕信息...

钱塘探索商务秘书企业监管方式

钱塘探索商务秘书企业监管方式转自:中国市场监管报本报讯针对商务秘书企业暴露出的制度不健全、入驻把关不严等问题,浙江省杭州市钱塘区市场监管局探索出以抽查托管登记主体管理台账为基本手段、异常登记数据监测为补充、托管主体提质增效为基础、联合惩戒为支撑的监管方式,防范可能引发的风险。

操纵证券市场!知名网络大V获刑3年

2021年9月25日,本报率先报道叶飞被公安机关抓捕归案。当时,曾举报他人市场操纵、自诩为打击“伪市值管理”的“英雄”叶飞,被证监会与公安机关发现涉嫌一件恶性操纵市场案件。经证监会调查,2020年8月至2020年12月,刘某烨团伙以股票配资、委托理财等方式控制数十个证券账户,涉嫌通过集中资金优势、持股优势连续买卖等...

健全资本市场投资者保护机制 切实有效增强投资者信心

在陈洁看来,上市公司是证券市场的融资方,上市公司质量是证券市场高质量发展的重要微观基础。至于中介机构则是资本市场的“看门人”,“看门人”的勤勉尽责对于资本市场健康发展至关重要。只有加强对上市公司、中介机构的监管,才能提高保护投资者权益的有效性,才能为投资者的投资活动提供更安全、公平、有效益的市场制度环境...