马宏伟等:证券监管程序解析之证券监管执法规则与体制机制

其中,证监会监管执法行为种类主要包括:证券行政许可行为、证券行政强制行为、证券行政处罚行为,以及实务中性质存有争议的证券监管措施,如监管谈话、警示函等等;而自律机构监管措施主要系通报批评等纪律处分,如经调查认定需要予以行政处罚的,可提出行政处罚建议书,移交证监会处理。二、如何理解证监会监管行为执法性质?证监会...

城投公司供应链金融的4种常见模式

正向保理是由债权人申请融资将其债权转让给保理商的保理形式,在实践中最常用的业务模式。在正向保理业务模式中,城投公司为融资主体,将持有的应收账款转让给保理商获取融资。正向保理的业务模式较适合于城投公司所承建的政府投资项目。政府投资项目一般为当地财政拨款,通过当地市政工程建设处、住房和城乡建设局等单位进行...

盛美半导体设备(上海)股份有限公司 关于公司最近五年未被证券监管...

盛美半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称“公司”)自上市以来,严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《公司章程》的相关规定和要求规范运作,并在证券监管部门和上海证券交易所的监督和指导下,不断...

传9月3日多家大行债券投资经理被抓 四种利益输送模式及历来案件...

其中涉事券商和债券包括,首都机场发行的“06首都机场债”、海通证券承揽的“05北电债”、民生证券承销的“07中建材债”和“07中化工债”、广发证券承揽的“05福建高速债”、国海证券承销的“05桂投债”和“06潞矿债”,以及多次帮助中银国际证券承揽企业债项目和顺利通过审批发行等。2014年5月13日:判刑1人(绵阳...

证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...

根据《通知》相关规定,非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施,但该措施不属于行政处罚类型,同时由于该等措施是调查工作完成后作出的,因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一系列监管措施也不属于非行政处罚性监管措施的范畴。根据《上市公司信息披露管理办法》以及中国证监会颁布...

广发证券股份有限公司

十五、审议关于《广发证券2023年度企业管治报告》的议案以上议案同意票11票,反对票0票,弃权票0票(www.e993.com)2024年11月26日。反对票或弃权票的理由:不适用。十六、审议关于《广发证券2023年度合规报告》的议案以上议案同意票11票,反对票0票,弃权票0票。反对票或弃权票的理由:不适用。

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

1.证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司、公司治理、并购重组、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业自律组织、证券监督管理机构2.证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性...

超全盘点!58种企业融资方式大汇总!

17、有价证券抵押贷款有价证券抵押贷款业务是商业银行对现有的证券交易管理以及存款管理等产品和服务进行整合而开发出的一种新型贷款业务。银行的客户通过该业务可以用自己持有的有价证券或存款作为抵押资产申请贷款,而银行会根据抵押资产的实际市场价值以及客户的需求向客户提供各种形式和额度的借贷。抵押贷款业务为客户提...

屯牌、保牌的券商要注意了!券商业务资格管理新规将出,设置最低...

其中,“证券经纪”下分境外证券经纪、境内证券经纪等2项业务形式;“证券承销与保荐”下分证券承销、证券保荐等2项业务形式。考虑到股票质押回购、约定购回式证券交易、上市公司股权激励融资等3种业务的模式、风险特征基本一致,归并整合为“证券信用业务”;考虑到上市证券做市、新三板做市、ETF基金做市业务模式、风险特...

“新国九条”要点梳理|退市|证监会|上市公司|沪深交易所|股权分置...

3、证监会发布《关于严格执行退市制度的意见》,同时就《科创属性评价指引(试行)》等涉及发行监管、上市公司监管、证券公司监管、交易监管等方面的6项规则草案公开征求意见。4、沪深北证券交易所同步就《股票发行上市审核规则》、《股票上市规则》等19项具体业务规则向社会公开征求意见,涉及提高上市条件、规范减持、严格退...