中国证券监督管理委员会行政处罚决定书

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我会决定:一、责令朱涛依法处理非法持有的证券;二、对朱涛处以200万元的罚款,其中,对内幕交易行为处以150万元的罚款,对建议他人买卖证券行为处以50万元的罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将...

...半年罚没款85亿余元,超去年全年总和!对这家公司实控人拟顶格处罚

对大华会计师事务所在上市公司年报审计中风险评估及内控测试程序存在重大缺陷、未采取恰当审计措施应对舞弊风险、实质性程序存在重大缺陷等未勤勉尽责行为“没一罚五”，并暂停其从事证券业务6个月，对3名责任人员分别处以罚款及相应年限市场禁入。立足“效”立足“效”，一以贯之全面打击操纵市场、内幕交易等交易类违...

违规信息披露之七:违规信披的法律责任及程序衔接

针对一般的信息披露违法和严重的虚假陈述行为,《证券法》适用了不同的行政处罚标准,其实两者在行为模式上不存在明确界限,主要区别在于违规披露信息的重大性以及后果的严重性。此外,《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告〔2011〕11号)第23条规定了信息披露违法从重处罚的情形,包括:(1)不配合证券监管机构监管...

中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书〔2024〕5号(利...

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对利树股份信息披露违法违规行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人利树股份、诸建华、陈时升、虞华仙进行了陈述和申辩,但未要求听证。本案现已调查、办理终结。经查明,当事人存在...

中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(王宏)

根据王宏违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,我局决定:对王宏处以8万元的罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称...

因多项违法行为,广东太安堂药业被罚420万,6名高管被警告并处罚

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,并结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,中国证券监督管理委员会广东监管局决定:对广东太安堂药业股份有限公司责令改正,给予警告,并处以420万元罚款;此外,6名高管也被警告及处罚(www.e993.com)2024年11月23日。

央行条法司司长:确立金融法律对境外金融机构实施违法活动的管辖效力

严格落实《行政处罚法》相关规定,坚持“过罚相当”原则,依法按次处罚、实施“双罚”。认真落实《中共中央办公厅、国务院办公厅关于依法从严打击证券违法活动的意见》等政策文件要求,不断加大金融违法行为处罚力度。例如,近年来人民银行按次处罚和双罚比例不断增加,行政处罚力度显著加强,金融违法违规行为得到有效震慑,处罚...

注册制、高处罚、禁止性规定……新证券法十大要点

发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为,或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。完善交易制度在完善证券交易制度方面,《新证券法》优化了有关上市条件和退市情形的规定;完善有关内幕...

不仅仅60万顶格处罚,操纵市场违法所得超百万可入刑!“两高”明确...

持股比例、交易期限和成交量是影响证券交易价格、交易量的关键因素,行为人连续交易操纵达到上述标准时,已经严重危害该证券的自由市场定价机制,扰乱证券市场正常交易秩序,有必要予以刑事处罚。本项规定主要有三方面调整:一是将持股优势比例由百分之三十调整为百分之十。主要考虑是,过去个股盘子普遍比较小,且并非全部为...

中信国安股票索赔:案件由北京市第三中级人民法院管辖

1、上市公告行政处罚2、中国、财政部网站3、财经类新闻报道4、专业平台5、律师博客、网站符合条件的股民即可以委托律师,新证券法有明文规定!以上就是中信国安股票索赔:案件由北京市第三中级人民法院管辖的具体内容,投资者可多加关注。