《资本项目外汇业务指引三项对比》(10.1-10.5)
6.境外机构投资者因机构解散、进入破产程序、由接管人接管或自身原因等导致证监会注销其业务许可的,境外机构投资者应通过主报告人及时向中国人民银行和国家外汇管理局报告,且原则上应在30个工作日内变现资产并关闭合格境外投资者账户。变化:对注销的时限和前提条件表述变更。10.1.3.2账户开立二、账户开立(1)境外...
中金新锐股票型集合资产管理计划托管协议
四、管理人对托管人的业务核查(一)管理人对托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括托管人安全保管集合计划财产、开设集合计划财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核管理人计算的集合计划资产净值和各类集合计划份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督集合计划投资运作等行为。(二)管理人...
中信建投悠享12个月持有期债券型集合资产管理计划托管协议
3、托管人按照规定开设集合计划财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。4、托管人对所托管的不同集合计划财产分别设置账户,与托管人的其他业务和其他集合资产管理计划、其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保集合计划财产的完整与独立。5、对于因集合计划份额申购、集合计划投资过程中产生的应收财产,应由管理人...
《资本项目外汇业务指引三项对比》(7.1-7.5)
一、除另有规定外,申请人应先到所在地银行或外汇局办理相关资本项目外汇登记手续,并领取业务登记凭证(加盖银行业务专用章或外汇局行政许可专用章),作为办理资本项目下账户开立和资金汇兑等后续业务的依据。一、除另有规定外,申请主体应先到所在地银行或外汇局办理相关资本项目外汇登记手续,并领取业务登记凭证(加盖银行...
《资本项目外汇业务指引三项对比》(9.5-9.11)
5.银行办理内保外贷业务如接受反担保的,应切实审核相关押品来源是否符合行业主管部门规定、反担保资金来源是否合理合法、单一反担保人用于同类业务反担保的总规模是否与其财务状况相匹配等。6.内保外贷履约币种原则上应与担保合同币种一致。7.担保人对担保责任上限无法进行合理预计的内保外贷,可以不办理登记,但经外...
《资本项目外汇业务指引三项对比》(7.6-7.9)_手机新浪网
3.账户收入范围:外国投资者境外汇入外汇资本金或认缴出资(含非居民存款账户、离岸账户、境外个人境内外汇账户出资),保证金专用账户划入的外汇资本金或认缴出资;资本金账户、资产变现账户划入的境内再投资资金;境外上市首发/增发募集调回的外汇资金;以自有外汇、人民币购汇划入的用于回购境外股份的外汇资金;回购境外股份剩余...
境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定
第二十二条合格投资者因机构解散、进入破产程序、由接管人接管或自身原因等导致中国证监会注销其业务许可证的,应在变现资产并关闭合格投资者专用账户后30个工作日内通过主报告人办理注销登记。第四章统计与监督管理第二十三条托管人在为合格投资者办理资金汇出汇入时,应对相应的资金收付进行真实性与合规性审查,并...
找个好管家:私募基金托管流程及注意事项
(三)基金开立托管账户基金正式成立后,私募基金托管机构被委托依据基金业务开展需要,以基金名义在私募基金托管机构开立专用存款账户作为托管账户,用于存放托管资产。托管账户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》《人民币现金管理条例》《人民币利率管理规定》等国家法律法规的规定。托管账户仅接收从基金募集账户划转的...
东北证券: 1-1 东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开...
面:一是融资融券、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易等融资类业务客户违约给公司带来损失的风险;二是信用类产品投资的违约风险,即所投资信用类产品之融资人或发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致资产损失和收益变化的风险;三是经纪业务代理买卖证券及进行的期货交易,若没有提前要求客户...
外汇局:外商投资企业外汇资本金实行意愿结汇管理
境内机构开立的境内资产变现账户和境内再投资账户内资金结汇参照外商投资企业资本金账户管理。境内个人开立的境内资产变现账户和境内再投资账户,以及境内机构和个人开立的境外资产变现账户可凭相关业务登记凭证直接在银行办理结汇。外国投资者前期费用账户资金结汇按支付结汇原则办理。