证券公司的业务范围有哪些?这些业务如何开展?

首先,证券经纪业务是证券公司的核心业务之一。证券公司为客户提供买卖证券的服务,包括在证券交易所和场外市场进行交易。客户通过证券公司下达买卖指令,证券公司按照客户的要求执行交易,并收取佣金作为服务费用。其次,证券承销与保荐业务也是关键业务。当企业计划发行股票或债券进行融资时,证券公司会协助企业制定发行方案、准备...

券商投顾业务的划分及分支机构投顾展业常见误区

一、证券投资顾问业务的定义券商最早的“投资顾问”业务源自投资咨询,根据《证券法》(2019年版),投资咨询业务与证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐等业务并列为券商持牌业务之一。投资咨询业务的开展主要分为向投资者提供证券投资顾问服务和发布研报业务两种,因此证券投资咨询人员,若是注册...

招商证券上市 融资111亿元_网易财经

招商证券股份有限公司前身是1991年7月创立的招商银行证券业务部,经过十余年的创业发展,公司的资本实力已列行业前三甲,目前公司注册资本32.27亿元,员工总人数1600人,目前在全国27个城市开设了71个营业网点。2008年2月25日公司获证监会批准IB业务资格,可以为招商期货提供中间介绍业务。董事长简介宫少林:西南财经大学经...

事关债市!交易商协会约谈主要证券公司,督促其投顾业务规范经营

中国银行间市场交易商协会(下称交易商协会)网站11日消息,交易商协会约谈主要证券公司,督促其投顾业务规范经营。交易商协会在自律管理中发现,部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中,存在控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。为加强债券市场规范,...

保代新规发布!D类保代暂停业务,首批包括中信建投、海通证券等

9月20日晚，中国证券业协会官网发布修订后的《证券公司保荐业务规则》，完善保荐代表人负面评价公示机制。根据本次修订后的《证券公司保荐业务规则》，协会对A类名单做进一步完善，增加了项目撤否信息；同时，在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。记者注意到，首批D类名单已经公示，涉及...

证券业AI进行时,探访16家券商大模型应用,哪些业务将重点突破?

恒生电子首席科学家、恒生研究院院长白硕近期在一场券商大模型的座谈会上也提到，当下，金融行业信息化进程已经处在网络化2.0向数智化3.0跃迁中，AI大模型正是这个时代的标志性技术之一(www.e993.com)2024年11月24日。落到金融领域，大模型不仅可以赋能客服、投顾、风控、投研等业务场景，同时还能通过重构软件开发、数据生产环节赋能金融机构内部...

金溢科技获17家机构调研:公司车路协同业务客户主要包括传统车厂...

金溢科技(002869)5月14日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年5月14日接受17家机构调研,机构类型为QFII、其他、基金公司、证券公司、阳光私募机构。投资者关系活动主要内容介绍:问:财政部、交通运输部不久前联合印发《关于支持引导公路水路交通基础设施数字化转型升级的通知》(以下简称“《通知》”),请问公司如何...

通过资金池调节收益及利益输送,部分证券公司被交易商协会约谈

9月11日，中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）发布公告称，交易商协会在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。值得一提的是，针对债券业务的违规行为，今年以来交易商...

艾媒咨询|2024-2025年中国证券行业数字金融业务现状研究报告

中国证券行业数字化转型的内涵数字化转型是在信息化建设的基础上,利用数字能力,对企业战略体系、商业模式、业务流程、生产运营、组织架构等进行全方位、系统化地变革和重塑。主要是通过大数据、云计算、人工智能、区块链、5G等技术,在数字环境中实现人员、组织、场景、事物的有效组织和协同,并通过数据要素和智能生产力...

【行业研究】2024年中国证券公司行业信用风险展望

证券行业相关监管机构的处罚类型主要包括行政处罚、行政监管措施及自律监管处分,其中行政处罚多集中于从业人员违规买卖股票及机构个人违反反洗钱义务,另有部分券商因投行业务项目保荐过程中未勤勉尽责受到监管机构的行政处罚。2023年2月,中信证券和中信建投因违反反洗钱义务被央行行政处罚,分别被罚款1376万元和1388万元。2023...