刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关法规和准则。3....

四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券...

十二、保荐人(主承销商):首创证券(23.300,0.26,1.13%)股份有限公司(以下简称“首创证券”)。十三、可转换公司债券的担保情况:本次发行的可转换公司债券不提供担保。十四、本次可转换公司债券信用级别:公司聘请中证鹏元资信评估股份有限公司(以下简称“中证鹏元”)对本次发行的可转债进行了信用评级,公司主体信用...

荣誉时刻!平安证券喜获2023金鼎奖“最佳ETF服务商”“A股最佳债券...

截至2023年上半年,平安证券承销公司债券188支,承销规模合计742亿元,市场排名第六;承销企业ABS122支,承销规模875亿元,市场排名第一,且在融资租赁、应收账款、消费金融、CMBS和收费收益权5大资产类型上排名市场第一,全面助力“安全、规范、透明、高效、有活力、有韧性”的资本市场建设,推动资本市场高质量繁荣发展。科...

公司代码:601198 公司简称:东兴证券

经中国证监会批准,本公司从事的主要业务为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金销售;代销金融产品。全资子公司东兴期货从事的主要业务为:商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。全资子公司东兴投资从事的主要业务为...

首创证券2023年年度董事会经营评述

公司的投资银行类业务主要包括:股票保荐及承销、债券发行承销、资产证券化、财务顾问等。报告期内,公司投资银行类业务实现收入11,810.46万元,占公司营业收入的比重为6.13%。(1)市场环境2023年,资本市场改革持续推进,全面注册制的实施、多层次资本市场体系的完善和北交所高质量扩容,进一步提高了市场效率,强化了资本市场...

...近期成功获得非金融企业债务融资工具主承销商资格(附调研问答)

苏州银行(002966)1月31日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年1月30日接受5家机构调研,机构类型为基金公司、证券公司(www.e993.com)2024年11月24日。投资者关系活动主要内容介绍:主要就苏州银行相关经营情况进行了交流,以下为投资者问询及简要回复情况记录:问:贵行近期资格资质获取方面有什么新的进展?

上交所发布《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第3号...

第二条本指引适用于投资价值研究报告撰写机构(以下简称撰写机构)在上海证券交易所(以下简称本所)首次公开发行证券中出具投资价值研究报告的行为。本指引所称投资价值研究报告,是指撰写机构按照《证券发行与承销管理办法》第八条的规定撰写并向网下投资者提供的投资价值研究报告。

个人投资者购买国债问答

答:国债按照不同的发售对象划分,可分为储蓄国债和记账式国债两大类。储蓄国债直接面向个人销售,按照不同的债权记录方式,可分为以纸质凭证记录为特征的凭证式储蓄国债和以电子记录为特征的电子式储蓄国债。记账式国债在一级市场通过记账式国债承销团主要面向机构投资者发行,并在中央结算公司以电子记账方式记录债权。

发挥资本市场服务绿色发展作用

今年2月，海通证券助力厦门轨道建设发展集团有限公司发行绿色第一期债券。总发行规模为10亿元，期限10年，票面利率为3.04%，资金用途将全部投向厦门市轨道交通的项目建设。自2016年沪深交易所试点绿色债券以来，海通证券累计承销绿色信用类债券约180只，债券发行规模超2300亿元。券商更好服务绿色低碳发展还有哪些空间？中国...

证券公司监管条例修订草案征求意见 拟新增证券承销保荐、做市交易...

其中，在业务规则方面，征求意见稿新设“证券承销与保荐业务”一节，明确勤勉尽责、审慎尽调等基本义务，规定合理信赖原则，强调内部控制及承销业务的底线要求，并明确其他投行类业务适用本节规定；同时，新设“做市交易业务”一节，规定做市交易业务的基本规范和内控要求，明确交易场所的职责；新设“场外业务”一节，...