江苏吴中医药发展股份有限公司 关于变更公司持续督导保荐代表人的...

附:保荐代表人姜棋耀先生简历姜棋耀先生:保荐代表人,金融学硕士,曾主持或参与了江苏吴中等项目的发行保荐工作,具有较丰富的投资银行业务经验,职业记录良好。海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP

2024年第三季度证券公司及其工作人员处罚情况汇总分析

涉及投行业务的30件罚单中,IPO保荐履职未尽责的13件;非公开发行股票保荐履职未尽责的4件;债券承销与受托管理未尽责的3件;保荐的上市公司上市当年即发生亏损的3件;其他问题7件。涉及经纪业务的24件罚单中,员工操作客户账户的7件;员工向客户提供测评答案的6件;与回访相关的问题5件;委托证券经纪人以外的第三方揽客...

关于终止东方证券承销保荐有限公司上海证券交易所会员资格的公告

上证公告〔2024〕30号根据《上海证券交易所章程》《上海证券交易所会员管理规则》的规定,经上海证券交易所理事会批准,终止东方证券(10.590,0.52,5.16%)承销保荐有限公司上海证券交易所会员资格。特此公告。上海证券交易所2024年9月26日海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP...

广发证券、中信建投等旗下16位保代被监管“暂停营业”

首批D类保代名单共有16人,来自8家不同的证券公司。根据中证协公示,被列入首批暂停业务类名单的16名保荐代表人中,中信建投(25.460,0.14,0.55%)3人、海通证券(11.790,-0.08,-0.67%)2人、华龙证券2人、广发证券(16.210,0.19,1.19%)1人、中金公司(35.420,0.04,0.11%)1人、东北证券(8.550,0.56,7.01%)1人、...

中金公司及两保代因欺诈发行被罚1100万 市值半月减少180亿称要...

中国证监会认为,中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,构成违法行为。对于中金公司的上述违法行为,思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。证监会拟决定对中金公司责令改正,给予警告,没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款,合计罚没800...

首批暂停业务类保代16人,广发证券及旗下企业数量居首

中证协于2020年12月建立了保荐代表人分类名单,此次在A、B、C三类名单基础上新增D类(暂停业务类)(www.e993.com)2024年11月4日。据披露,首批被暂停业务保代共计16人。以现执业机构统计,4人来自广发证券旗下企业广发乾和投资有限公司(下称“广发乾和”),中信建投3人,海通证券2人,华龙证券2人,广发证券、中金公司、东北证券、山西证券、中天证...

极致减员,有券商投行就只保留35人,保住保荐资格的最低编制

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,证券公司申请保荐业务资格,除了注册资本、净资本符合规定,完善的内控制度、健全的业务规程外,还规定了要具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人;保荐代表人不少于4人。

保荐业务资格被暂停6个月,华西证券:公司分类评价等均可能受到不利...

“暂停保荐业务资格，对我公司分类评价、财务融资、声誉等方面均可能造成不利影响。”华西证券于5月24日公布的投资者关系活动记录表中表示。今年5月，因保荐金通灵非公开发行股票项目存在不实记载等违规问题，华西证券被暂停保荐业务资格6个月。华西证券回复投资者称，具体到投行业务，公司将无法继续履行已注册待发行项目...

华西证券:暂停保荐业务资格,公司分类评价、财务融资、声誉等方面...

此前,华西证券发布公告显示,因华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载,持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题,江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的...

华西证券:江苏证监局对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施

华西证券:收到江苏监管局行政监管措施事先告知书暂停保荐业务资格6个月华西证券公告,公司涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在违规行为,江苏省证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>...