操纵证券市场索赔又有典型案件,业内期待司法解释出台

“操纵证券交易市场的违法主体,通常不是上市公司或其控股股东,一旦操纵市场违法被确认,即使投资者胜诉,仍避免不了对后续顺利清偿的担忧。因此,如何在刑事处罚和行政处罚过程中落实民事赔偿优先,是个长期课题。”许峰指出。对此,张海峰证券维权律师团队亦指出,若相关司法解释出台,期待其能够提高投资者赔偿效率,并兼顾各方...

事关券商提升流动性 券商收益凭证新规落地 分类评价结果决定规模...

上一年度分类评价结果为A类、B类、C类及以下的证券公司发行期限在1年以内(含1年)的收益凭证、短期融资券、同业拆借、短期公司债券待偿还余额之和应分别不超过公司净资本的100%、80%、60%;经监管部门认可,为防范流动性风险确有必要新增发行的除外。证券公司设计、发行浮动收益凭证的,应当坚持审慎原则,因挂钩标的相...

马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!

根据证券相关法律法规,违规减持具体行为类型包括违反披露义务、违反比例限制、违反窗口期限制和违反自愿承诺等四种情形,其中违反披露义务同时包括减持行为违反限制期规定及未按规定披露减持信息,该类行为同时涉及违反新《证券法》第186条和第197条第1款的合规风险。2023年共计发生15起违规减持行政处罚案件,其中有14起案...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

从出罪的角度而言,以下情形不能成立证券业务型非法经营罪:为未采取证券形式的P2P借贷提供信息中介服务的;为非上市公司的股权买卖提供中介服务,不能同时满足将股份拆细、以股票的形式与向不特定公众出售的要件的;从事证券投资咨询与财务顾问等非核心领域的证券业务的;上下游环节的相关主体从事的是合法证券业务的。关键...

证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...

上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等相关主体受到证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及行政监管措施,将会对上市公司的资本运作、摘星摘帽、信披工作评价、分拆上市,董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人的减持、任职等方面产生不利影响,且涉及的规定相对分散。

...A股均迎来大幅上涨,此次或助推市场走出慢牛,详解“1+N”政策体系

2、两个“大幅提升”:大幅提升违法违规成本、大幅提升权益类基金占比此次“国九条”在通稿中提到两个“大幅提升”,表明程度之深,意义之重(www.e993.com)2024年11月1日。一是大幅提升违法违规成本。这一表述与通篇严的基调相吻合。措施上,通过不断强化资本市场法治建设,加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。“国九条”明确,后续将出台一系列...

中信建投:前两次“国九条”发布后A股市场均迎来大幅上涨 此次“国...

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>中信建投研报指出,“国九条”总体基调“严字当头”,发行上市严把准入,持续监管提升上市公司质量,退市监管应退尽退,引导证券基金机构回归本源,加强交易监管增强资本市场内在稳定性,树立“长钱长投”导向,统筹发展“五篇大文章”、资本市场改革、对外开放,加强法治...

公司代码:601198 公司简称:东兴证券

公司的财富管理业务分部主要包括证券经纪业务、信用业务等。2023年财富管理业务分部实现营业收入16.52亿元,占公司营业收入的比例为34.89%。1)证券经纪业务2023年受多重超预期因素影响,资本市场跌宕起伏,各主要指数均大幅下跌,市场交投活跃度下降较多,日均交易额下降至万亿以下。受市场行情低迷影响,财富管理收入增速放缓,...

国金证券2023年年度董事会经营评述

新三板业务具体包括推荐挂牌、及非上市公众公司持续督导、定向增发、收购等业务。公募REITs财务顾问业务具体包括公开募集基础设施证券投资基金(REITs)财务顾问业务。2、市场环境与行业趋势近年来,伴随资本市场改革进一步深入,全面注册制的实施和中央金融工作会议的召开,将建设“金融强国”作为重要目标之一。作为资本市场核...

新证券法下会计师职业责任险风险解析

上市主体的上市前期准备、上市发行以及经营期间信息披露均需要各个中介机构,如律师事务所、会计师事务所、评级机构等广泛参与。会计师事务所作为其中重要的一环,在审计、上市前后的财务报表信息披露等活动中均承担重要职责。这也使其在证券类集体诉讼中被列为共同被告,并承担相应的连带赔偿责任的风险大大提升。