【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

新增两种"拿证"方式!两份重磅文件出炉,这些基金经理任职有了明确...

考核内容分证券类和私募股权类,内容包括基金法律法规与职业道德以及证券投资基金或者私募股权投资基金方面的基础知识,报考人员应当根据所从事的业务类型选择自己参加的专项考核类型。三是考核形式。应知应会考核通过协会指定的系统在线完成,考核不限时间、不限频次、不限参加人数,个人提出申请,由所在机构或者符合条件的地方...

国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...

为深入贯彻落实中央金融工作会议精神,按照国务院有关工作部署,证监会会同有关方面,经过认真调查研究,听取各方意见,制定出台了四个文件。一是关于严把发行上市准入关,从源头上提高上市公司质量的意见。二是关于加强上市公司监管的意见。三是关于加强证券公司和公募基金监管,加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见。四是...

金融法律观察 | 从法律视角看金融大势(2024年5月刊)

2.1《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》2024年5月24日,证监会发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》(以下简称《减持管理办法》)、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(以下简称《持股变动规则》)。《减持管理...

基金与证券法律动态简报(2024年2-3月)

最新法规动态1.证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》等四项政策文件为深入贯彻落实中央金融工作会议、省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班精神,推进建设中国特色资本市场,证监会在深入调查研究,广泛听取各方面意见建议的基础上,会同有关方面制定并于3月15日...

上海司南导航技术股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告

《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《上海司南导航技术股份有限公司章程》的规定,结合公司现行薪酬与绩效考核体系,制定《上海司南导航技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称...

券业再迎重磅利好:证监会修改《证券公司股权管理规定》,降低多项...

3月19日晚间，证监会发文称，为落实2020年3月1日起施行的新《证券法》，进一步简政放权，完善证券公司股权监管，提升监管效能，发布《关于修改<证券公司股权管理规定>的决定》（以下简称《股权规定》）以及《关于修改<关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定>的决定》（以下简称《实施规定》），自2021年4月...

券商股权管理规定发布 禁止相关对赌协议 “持有证券公司5%以上...

《股权规定》修订内容主要涉及四方面内容:一是参考国内外金融监管经验,结合证券公司股权日渐分散的趋势,将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。二是适当降低证券公司主要股东资质要求,取消主要股东具有持续盈利能力的要求;将主要股东...

证监会修改证券公司股权管理规定

证监会修改证券公司股权管理规定3月19日,证监会表示,为落实2020年3月1日起施行的新《证券法》,进一步简政放权,完善证券公司股权监管,提升监管效能,证监会发布《关于修改<证券公司股权管理规定>的决定》(以下简称《股权规定》)以及《关于修改<关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定>的决定》(以下简称《实施...

专家解读证券公司股权管理新规,未来证券行业股权变更、并购重组有...

政策修订对证券业发展具有积极作用对于本次《股权规定》的修订的背景，申万宏源首席市场专家桂浩明在接受记者采访时表示：“《股权规定》修订主要是降低对证券公司大股东身份的要求。《股权规定》修订前，出于对金融监管方面的要求，对证券公司大股东的限制比较多，包括身份、资质、注册资金的规模等。很多公司即便有意向...