中核钛白“95后”实控人被证监会立案调查 涉及信披违法等行为

4月12日晚间,中核钛白公告称,公司收到实际控制人王泽龙通知,获悉其于2024年4月12日收到证监会下发的《立案告知书》,因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为,根据相关法律法规,3月13日,证监会决定对其立案。根据中信证券同日公告,因中信证券在相关主体违反限制性规定转让中...

证监会依法从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为

二是重拳打击恶性财务造假行为。对易见股份、江苏舜天等重大恶性财务造假案件分别作出合计2410万元、1430万元罚款。三是全链条铲除财务造假“生态圈”。对凯乐科技、*ST华讯、新海宜等13家上市公司利用所谓“专网通信业务”进行财务造假行为全面追责。对配合上市公司造假、“走账”的第三方,依法作出处罚或通报相关监管部门...

证监会:持续加大证券期货违法行为打击力度

2023年办理私募、期货案件29件,违法类型包括挪用基金财产、违反投资者适当性制度、违规承诺收益、违规投资运作、未按规定披露信息等。紧盯相关涉风险案件,如8家私募机构通过股权代持等隐蔽方式,控制多家私募机构相互嵌套投资,虚构底层标的和估值,涉及上千名投资者,累计挪用私募基金财产上百亿元。某期货公司未履行对子公司...

证监会:进一步加大对上市公司欺诈发行、财务造假等违法行为的打击...

对欺诈发行行为，罚款限额从募集资金百分之五，提高到最高可至募集资金的一倍；对财务造假等信息披露违法行为，从最高罚款60万元，提高至1000万元；对内幕交易、市场操纵等违法交易，从给予违法所得1-5倍罚款，提高至1-10倍罚款。李明表示，从执法周期来看，目前还处于新旧《证券法》的交替适用期。证监会查处的部分案...

最高检证监会发声 严打证券期货违法犯罪行为

实际上，自中办、国办联合发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》以来，证监会进一步加大对欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的打击力度，持续净化市场生态，提升上市公司可投性。一方面，证监会始终对欺诈发行行为予以全方位“零容忍”打击，坚决阻断发行上市“带病闯关”，从源头上保护投资者合法权益。一是强化...

...证监会重磅发声!严打操纵市场、恶意做空、财务造假等违法行为

证监会依法从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为2月4日,证监会发文称,信息披露是资本市场健康有序运行的基础,是投资者作出价值判断和投资决策的前提,是证监会监管执法的重中之重(www.e993.com)2024年11月25日。自中办、国办联合发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》以来,证监会进一步加大对欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的打击...

...重点打击欺诈发行、财务造假、占用担保、违规减持等违法违规行为

如奇信股份案中有关公司实际控制人叶某授意、指使公司从事欺诈发行和信息披露违法行为,我会对叶某处以1400万元罚款并采取终身证券市场禁入措施。对于违规占用担保案件,区分上市公司、实际控制人、董监高等主体责任,分类处理,避免对公司造成“二次伤害”。(二)紧盯不勤勉、未尽责,压紧压实“看门人”责任,督促引导中介...

法眼观澜 | 违规信息披露之四:应当披露的重要信息(下)——交易及...

但证监会未采纳相关辩解,认为华某钴镍向星某集团融资提供担保,属于相关规定中的“对外提供重大担保”,应当及时披露并在相关年报中披露上述事项,而华某钴镍未予披露。据此,证监会认定华某钴镍存在违规信息披露行为,对其责令改正,给予警告并处以60万元罚款,相关责任人员也受到了最高90万元的罚款。

...| 违规披露、不披露重要信息之一:行刑交叉下的信息披露 违规信...

2024年2月4日证监会发布的《证监会依法从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为》数据显示,近三年证监会共办理上市公司信息披露违法案件397件,同比增长近20%,作出行政处罚523件,涉及1932名相关责任人,对168人采取市场禁入措施,向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件。

被罚610万!方正电机连续5年年报造假 存4项违规行为

除上述违规行为外,方正电机还存在非经营性资金占用未披露,关联交易未披露等违规行为。2月5日晚间,方正电机也由于上述违规行为收到了证监局的警示函。警示函披露,2017年至2020年,公司原实际控制人张敏分别占用公司资金2000万元、13392万元、3250万元、1290万元;2018年至2022年,公司董事长牛铭奎及部分研发团队工作人员,...