证监会:依法从严查处证券中介机构违法行为
据证监会网站14日消息,近年来,证监会坚持“一案双查”,依法从严从快从重查处证券欺诈、造假背后的中介机构不勤勉尽责等违法行为。2021年,依法立案调查中介机构违法案件39起,较去年同期增长一倍以上,将2起案件线索移送或通报公安机关。从这些案件看,相关违法行为集中表现为:一是风险识别与评估程序存在严重缺陷,未针对...
严打违法操纵证券行为
操纵市场扰乱秩序的违法违规行为一般包括:一是利用资金优势,通过大量、高价或连续申报在集合竞价阶段以及尾盘拉抬股价;二是集中资金优势、持股优势连续交易,以在自己实际控制的证券账户之间交易的方式,影响股票交易价格;三是在大量委托未成交的情况下,利用实际控制的证券账户连续以涨停价申报,营造虚假需求来维持涨停价或操...
多部门联手立体化追责 净化股市生态 进一步提升证券市场违法成本
持股优势,连续集中买卖目标股票,其行为可大致分为“逐步建仓、维持股价”“持续加仓、拉升股价”“密集申报、完成出货”等几个阶段,具备影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量的情形,符合“连续交易”操纵行为特征。
打击证券造假力度加大 半年罚没款超去年全年
证券执法的目的正是识别和有力打击违法少数,促进资源向守法合规、经营规范的上市公司流动,保护投资者合法权益,维护市场秩序。数据显示,上半年,证监会将从严打击财务造假等信息披露违法行为列为执法重点,共查办相关案件192件、同比增长25%,共处罚责任主体283人(家)次、同比增长约33%,罚没金额47亿余元、同比增长...
主动辞职!从业人员供述违法行为,请求减轻处罚
近日,证监会连续公布了多份罚单,其中涉及2例证券从业人员违规炒股案。孙某作为证券从业人员,违规买卖证券,私下接受客户委托炒股,被证监会罚没约600万元。他还“主动供述违法行为”“主动辞职”“低价处置股票”,请求减轻处罚,被证监会驳回。在另一案例中,于某作为证券从业人员,私下接受客户委托买卖证券,被证监会并处以...
...危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益的证券期货市场违法行为
2024年,证监会将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻落实党的二十大和中央金融工作会议精神,深入落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,从严打击严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的证券期货市场违法行为,为加快建设安全、规范、透明、...
吴清重磅发声!依法从严打击证券违法犯罪行为,把保护投资者贯穿全...
中国证监会主席吴清重磅发声,直指从严打击各类证券违法犯罪行为。6月19日,吴清出席陆家嘴论坛,其中提到,中国证监会坚持把保护投资者贯穿于资本市场制度建设和监管执法全过程。同时,对各类证券违法犯罪行为要依法从严打击,切实维护市场的公开公平公正。此外,正值科创板开板五年之际,吴清也表示,中国证监会将推出“科创板八条”...
证监会:持续加大证券期货违法行为打击力度
——严厉打击从业人员违法违规行为。对从业人员加强管理,对违法违规行为“露头就打”,对管控不力的机构从严问责。办理从业人员违法违规案件61件,涵盖违规买卖股票、私下接受客户委托、基金从业人员利用未公开信息交易等违法类型。如集中查办招商证券部分从业人员买卖股票等违法违规行为,对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,...
“长牙带刺”“严监严管” 证监会持续加大证券期货违法行为打击...
——严厉打击从业人员违法违规行为。对从业人员加强管理,对违法违规行为“露头就打”,对管控不力的机构从严问责。办理从业人员违法违规案件61件,涵盖违规买卖股票、私下接受客户委托、基金从业人员利用未公开信息交易等违法类型。如集中查办招商证券部分从业人员买卖股票等违法违规行为,对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,...
证监会主席吴清:进一步依法严打证券违法犯罪行为,加快构建资本...
欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为是资本市场的毒瘤,严重侵害投资者合法权益。去年以来,证监会坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求,查办案件数量和处罚金额大幅上升。对于“零容忍”打击证券违法犯罪,我们的态度坚定不移。我们将会同有关各方健全证券执法司法体制机制,加快构建资本市场防假打假...