PE和私募基金,傻傻分不清楚?看这里就懂了

私募基金是一种投资工具,由私募基金管理公司设立,以吸收来自合格投资者的资金,用于投资于不公开市场的资产,如私募股权、房地产、债券等。私募基金通常通过募集资金的方式形成基金规模,并由专业的基金管理人员进行投资组合管理和运作。私募基金可以包括PE基金、风险投资基金、债券基金、房地产基金等不同类型的基金。李迈律...

私募股权类理财产品,常见法律风险及救济途径选择|金融法实务

股权类私募产品,由于其可以由私募基金公司发行,有基协备案,有正规基金代销牌照公司销售,较为标准化,在私募固收债权理财产品频频扑街后,股权类私募产品与证券类私募产品是现今理财市场上的主流及香饽饽。但是,私募股权投资理财产品,真的如金融销售、理财经理、FA所说的上市前景广阔、退出渠道畅通、高收益、低风险...

私募百科 | 1.了解私募基金类型

私募投资基金分类根据证监会2023年12月发布的《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》,私募基金应基于主要投资方向和资产类别,明确为私募股权投资基金、私募证券投资基金、母基金和符合规定的其他基金类型。其中,私募股权投资基金是指将主要基金财产投资于未上市公司股权、不动产项目公司股权、上市公司非公开发行或交易...

中基协发布《私募证券投资基金运作指引》

据中基协官微,为了加强私募证券投资基金(以下简称私募证券基金)自律管理,规范私募证券基金业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,维护证券期货市场秩序,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)在中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)指导下起草了《私募证券投资基金运作指引》(以下简称《运作指引》),并于...

私募基金是什么,有哪些分类?

私募基金主要分为私募证券投资基金、私募股权投资基金、资产配置类私募基金。私募证券基金主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他资产;私募股权投资基金主要投向未上市企业股权、上市公司非公开发行或交易的股票以及中国证监会规定的其他资产;...

股权基金退出新渠道,证监局批复哪六个“S基金”试点?

根据《上海私募股权和创业投资份额转让平台2023年度分析报告（简版）》截至2023年12月31日，上海私募股权和创业投资份额转让平台共计上线91单基金份额（含份额组合）；已成交69笔，成交总份数约为174.70亿份，成交总金额约为202.77亿元，共涉及私募股权和创业投资基金（以下简称私募基金）49只；完成21单份额质押业务...

重磅!时隔七年,券商两类子公司迎新规

一方面,不得直接或间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资等任何与私募基金管理相冲突或者无关的业务,与股权投资相关的财务顾问业务除外。另一方面,不得直接或间接为关联方提供借款等融资,为关联方违规融资提供便利,以及与关联方进行不正当交易、利益输送、内幕交易和操纵市场等...

如何享受税收优惠:中基协vs发改委丨创投基金双备案要求速览

总体而言,会有部分在基金业协会已备案的股权投资基金选择再次到发改委备案,主要是从享受优惠税收政策以及适用监管规定的角度考虑。虽然这两类备案均属于事后备案管理,但就备案条件上存在差异化要求。相比而言,在证监会监管体系下,创业投资企业或创业投资基金的备案条件更为严格。同时,就未完成的备案所承担的后果也存在明...

又到年报季,A股上市公司和公募基金,谁在帮谁赚钱?

市场动荡背景下,前些年借道公募基金谋收益的上市公司逐渐减配,目前来看,仍以低风险性理财产品为主要投向,股权类私募基金也逐渐增加。近九成基金重仓股录得预盈基金公司旗下产品重仓上市公司成为股东,通过上市公司获得正向回报收益,从而托举旗下产品收益率并非新鲜事。作为上市公司股东,到了每年的年报季,基金公司尤为...

私募证券类理财产品,常见舞弊套路及具体刑事罪名|金融法实务

证券类私募产品与股权类私募产品是现今高净值人士理财市场上的主流及香饽饽。根据证监会对私募基金的定义,私募证券基金主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。与公募证券基金管理人主要靠管理费、托管费、销售费固定收费标准不同,私募证券基金管理...