证监会机构司司长申兵:将完善保荐代表人负面评价公示制度

证监会将完善保荐代表人负面评价的公示制度,真正让声誉约束也“硬”起来。同时加强对投行从业人员廉政从业的监管,重点打击不当入股、利益输送等突出问题,建立健全对行贿人员的综合惩治机制,让那些害群之马人人喊打、处处受限,营造一个风清气正的行业生态。校对:祝甜婷...

强化声誉约束 中证协完善保荐代表人分类名单

从今年3月证监会表示会完善保荐代表人分类公示制度、真正让声誉约束硬起来,到新“国九条”强调“持续开展行业文化综合治理,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制”,在强化制度“硬约束”同时,强化从业人员职业道德建设、持续提升行业优秀文化“软实力”,也成为监管机构推动提升保荐代表人职业素养的重要举措。日...

保荐人在出具保荐意见后解除保荐协议的审查标准

保荐人制度最早由英国伦敦证券交易所于1995年6月在另类投资市场(AlternativeInvestmentMarket,简称AIM)创立,AIM相当于“创业板”,上市条件较为宽松,为了平衡这种宽松监管,交易所引入了“指定保荐人”,形成了最早的保荐人制度。此后,保荐人制度逐渐被世界多数国家引入证券交易市场。《证券发行上市保荐制度暂行办法》(现已...

保荐制度20年!首批609名保代情况如何?哪些归属券商已经消失?

保荐制度明确规定每个IPO项目和再融资项目,须有两名保荐代表人签名保荐,每位保代在签名保荐的项目完成发行前,不得保荐其他项目;每家证券公司必须要有2名注册保代,方可称为保荐机构,从事保荐业务;考试通过后的准保代必须成为项目的协办人且完成发行,才能注册成为保代。2004年4月30日,81家证券机构614位从业者通过了难度...

陈鑫淼|注册制下证券中介机构看门人责任探析

但由于证券中介机构中的保荐人、律师事务所、会计师事务所及其他证券中介机构在证券服务中职责不清和分工不明,且同为资本市场看门人,理论上如何演化、实践中各自职责分工如何明晰,亟需在理论与制度上予以解决。二、证券中介机构看门人责任认定与承担的现状和困境...

刚刚!中信建投!5名保代!因IPO企业,其中2名保代被暂停保荐资格3年!

2024-08-30广东证监局:1、关于对刘XX采取认定为不适当人选措施的决定〔2024〕136号〔2024〕136号你作为保荐代表人,是上述行为直接负责的主管人员(www.e993.com)2024年11月18日。

保荐整风大幕揭开

我国保荐人制度,即《证券发行上市保荐业务管理办法》,该法规于2008年8月14日获中国证监会审议通过,2009年5月12日修订(完善创业板相关配套制度)。该法规含总则附则部分总计七章,分别对保荐机构和保荐代理人资格做了相应明确界定,对保荐业务规程和协调做了要求,对保荐职责、监管措施和法律责任做了明细解释。本专题讨论...

深圳市联域光电股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告

经核查,保荐人认为:公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理事项已经董事会、监事会审议通过,全体独立董事发表了明确的同意意见,履行了必要的法律程序,符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定,不会损害公司及全体股东利益,不会影响公...

关于违法违规“三位一体”的立体化追责与证券公司责任的思考

保荐代表人承担连带责任在《证券法》中有其法律依据。在2024年6月对蓝山科技公开发行并在精选层挂牌虚假陈述民事判决中,法院认为保荐机构及保荐代表人在项目中未勤勉尽责,未对信息披露文件中的相关内容进行审慎尽职调查;对信息披露文件中证券服务机构出具专业意见的重要内容,未能经过审慎核查和必要的调查、复核;且未能举...

宿迁联盛科技股份有限公司关于修订《公司章程》及部分内控制度的...

及部分内控制度的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。宿迁联盛科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年1月2日召开第二届董事会第十五次会议,审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》和《关于修订及制定公司...