非公公司监管确立“自律+行政”模式

2024年9月18日 - 环球网

在非上市公众公司监管上,证监会牵头抓总,负责制定监管规则,指导、协调全国中小企业股份转让系统(下称“全国股转系统”)和证监会派出机构的监管工作。全国股转系统履行挂牌公司自律监管责任,同时,全国股转系统作为市场参与主体,也是行政监管的对象。证监会派出机构作为日常监管的执法主体,承担事中事后监管职责,坚持“底线监...

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互联网金融要监管与自律并重

2024年9月18日 - 环球网

黄震:现在有一个新的名词,叫做“软法”,也就是行业组织自己确立的规矩。尽管这种“立法”没有国家强制力,但是它们具有企业愿意共同遵守的意愿。通过互联网金融协会软性“立法”来自我约束,有利于在业内形成一种秩序。但互联网金融发展,如果缺乏外部监管力量,可能会出现跑路,甚至违法违规等现象。所以行业也需要引入外...

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...组织监管行为可诉性的再审视——兼论自律监管行为司法审查的边界

2024年4月8日 - 上观

相关法律法规中的规定可以视为对金融自律组织监管职权的授权,在此意义上自律组织实施监管行为可以视为授权主体。将自律监管行为纳入民事法律关系评价,并不符合现实;自律规则受到法规范的约束,而非单纯是组织内部人员的意思集合,因此自律监管行为应当作为公法意义上的行为来进行考量。当然,基于金融自律组织与金融监管部门的差...

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关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理...

2024年5月24日 - 上海证券交易所

各市场参与人:为了落实退市制度改革相关制度安排,相应进行配套业务规则修订,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理》进行了修订,涉及《第七号财务类退市指标:营业收入扣除》《第十三号退市风险公司信息披露》,现予以发布,并自发布之日起施行。本所于2023年12月29...

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科创板上市公司自律监管指南第3号——日常信息披露(2024年5月修订)

2024年5月24日 - 上海证券交易所

科创板上市公司自律监管指南第3号——日常信息披露(2024年5月修订)第一条为了规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板上市公司(以下简称上市公司)和相关信息披露义务人的信息披露行为,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《科创板上市规则》)等有关规定,制定本指南。

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【网络安全云课堂】网安漫话│监管和自律,缺一不可

2024年3月12日 - 澎湃新闻

澎湃,澎湃新闻,澎湃新闻网,新闻与思想,澎湃是植根于中国上海的时政思想类互联网平台,以最活跃的原创新闻与最冷静的思想分析为两翼,是互联网技术创新与新闻价值传承的结合体,致力于问答式新闻与新闻追踪功能的实践(www.e993.com)2024年11月7日。

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“男子交9000元自律挑战半天被淘汰”,当地市场监管局回应

2023年12月26日 - 百家号

澎湃新闻注意到，除了长沙外，目前涉事公司的“自律挑战”还曾在成都运营过。东北、山西、河南等地也出现过多家类似企业。对此，北京策略（南京）律师事务所朱雪律师曾表示，挑战者要注意的是，合同中对挑战者的义务做了大量、模糊的约定，而对店家的义务仅做了少量、具体的约定。在缺乏第三方监督的情况下，指望店家...

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“自律挑战”的奖金诱惑:缺乏监管,业内称成功率约千分之一

2023年12月26日 - 华龙网

“自律挑战”已经不是第一次出现在大众视野。今年8月,有网友发帖称,在成都成温立交桥下发现有家名为“518自律挑战室”的店铺,门店写着“正规酒店提供食宿,挑战三十天内,不用电子产品,挑战成功奖金高达40万,保险赔付,奖金当天到账”。这家店铺的出现引发网络热议。成都青羊区市场监督管理局工作人员在接受极目新闻...

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上交所发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南(2023年12...

2023年12月15日 - 百家号

据上交所网站12月15日消息，为引导上市公司提高现金分红水平，进一步规范上市公司现金分红行为，上海证券交易所对《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》进行了修订，现予以发布，并自发布之日起施行。上交所于2023年8月4日发布的《关于发布〈上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作〉...

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《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作...