这张券商高管表中的最后一位也已离职,4年间,眼见中山证券流水的高管

不仅仅中山证券，其他券商也见高管的频繁变动。山西证券方面，刘润照辞去公司副总经理、执委会委员职务，李江雷辞去公司执委会委员职务；中信证券方面，马尧辞去公司执行委员等职，合规总监、首席风险官张国明到龄退休；财通证券方面，总经理黄伟建到龄退休；西南证券，董事长吴坚到龄退休；中原证券方面，公司董事会秘书朱...

监管严查股票账户出借 亲属间借用也非法 要求券商全面摸底

本次核查工作具体要求包括六个方面：1.各相关券商开展全面核查时，应通过查阅开户资料、客户经理介绍、查阅客户资金变动和证券交易等情况，结合下发的异常账户详情，摸底异常账户的使用情况。2.针对排查出的各项异常情况，券商应通过回访等方式进行核实判断投资者对所持证券账户的熟悉程度，并填写核查结果反馈表。3.根据...

80天超20张罚单!多例涉“流水穿透” 有券商数月未提交IPO项目

流水穿透、募集资金使用情况等成为监管重要核查点,也成为投行罚单重灾区;现场检查延伸至中介机构,企业存在明显瑕疵,投行一旦尽调不充分很可能招致罚单;机构罚与个人罚相结合,涉及个人的处罚力度有所加大,并且具有向执业资格限制转向的趋势。三大变化从近期证监会表态以及券商罚单来看,更为严格的监管正在等待券商投行。

80天超20张罚单:多例涉“流水穿透”,有券商数月未提交IPO项目

流水穿透、募集资金使用情况等成为监管重要核查点,也成为投行罚单重灾区;现场检查延伸至中介机构,企业存在明显瑕疵,投行一旦尽调不充分很可能招致罚单;机构罚与个人罚相结合,涉及个人的处罚力度有所加大,并且具有向执业资格限制转向的趋势。三大变化从近期证监会表态以及券商罚单来看,更为严格的监管正在等待券商投行。

【券商聚焦】首创证券维持361度(01361)“买入”评级 指23Q4零售...

金吾财讯|首创证券发研报指,361度(01361)发布2023Q4经营数据,361度主品牌线下零售额同比增长超20%,童装线下零售额同比增长约40%,电商渠道零售额同增超30%。该行指,23Q4零售流水增速亮眼,渠道拓展稳步推进。该行续指,公司持续丰富产品矩阵,产品的功能性及性价比定位契合消费趋势,签约NBA全球代言人有望带动品牌影...

有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

对于上述做法的合理性,某券商合规人士向记者表示,外规有要求券商对员工和利害关系人证券账户进行管理,券商一般会要求托管至本公司营业部,或者要求定期申报交易流水(www.e993.com)2024年11月20日。事实上,一些要求严格的券商在前些年,已经规定员工需要将家属的账户托管至公司营业部或者注销。

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

对于上述做法的合理性,某券商合规人士向记者表示,外规有要求券商对员工和利害关系人证券账户进行管理,券商一般会要求托管至本公司营业部,或者要求定期申报交易流水。事实上,一些要求严格的券商在前些年,已经规定员工需要将家属的账户托管至公司营业部或者注销。

多家券商,一起被罚!

5月14日,江苏证监局一次性公布多份行政监管措施决定。其中,华西证券被采取暂停保荐业务资格的监管措施,两名保荐代表人被认定为不适当人选。另外三家券商及相关保代则被出具警示函。从违规事由来看,相关券商均涉及在金通灵近年来的融资活动中未勤勉尽责。另外,长期为金通灵提供审计服务的大华所也在近期被江苏证监局合...

国泰君安保荐多利科技IPO项目质量评级C级 保荐券商及两名保代因未...

因国泰君安证券股份有限公司、李懿、蔡伟成,在保荐发行人首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责,导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题,安徽证监局决定对国泰君安、李懿、蔡伟成采取出具警示函的行政监管措施。

又一起IPO二次申报!前次申报券商、保荐人都被监管

(3)对发行人相关资金流水核查不充分本所在审核中要求保荐人结合《首发业务若干问题解答(2020年6月修订)》问题54,说明对发行人及其控股股东、实际控制人、主要关联方、董监高、关键岗位人员银行账户资金流水的核查情况,包括核查完整性、重要性水平、核查程序、受限情况及替代措施等。东莞证券在审核问询回复中披露了核查具...