用母亲手机号控制多个账户,还配资炒股,交易金额过亿! 刚刚,这名...

张某私下接受客户委托,控制“刘某1”“全某伟”证券账户买卖证券的行为,构成2005年《证券法》第二百一十五条所述“证券公司及其从业人员违反本法规定,私下接收客户委托买卖证券的”行为。江西证监局此前查明,“刘某1”“全某伟”两个证券账户交易主要通过180***5183手机号操作,上述手机号以张某母亲刘某2身份注...

西宁特殊钢股份有限公司关于上海证券交易所对公司2023年年度报告...

保管企业自身的财产、印章和账簿、文书等资料;(二)由管理人聘任的经营管理人员决定内部管理事务,开展正常生产经营活动,做好安全生产运营工作,但根据《企业破产法》《破产法司法解释三》的规定,需要经人民法院或债权人会议决策以及需要报告管理人、债权人委员会、人民法院的,需要事先履行决策或报告程序;(三...

嘉实中国电建清洁能源封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书

7、未上市交易份额的流通规定:本基金在上海证券交易所上市后,场内份额可以上市交易,使用场外基金账户认购的基金份额可通过办理跨系统转托管业务参与上海证券交易所场内交易或在本基金开通上海证券交易所基金通平台业务后进行场外份额转让。本基金跨系统转托管业务自2024年3月20日起开通办理。8、锁定期份额的情况:本基金...

完整报备手机号,异常监控要做好

证券公司层面一般都会建立专门的从业人员行为监测系统,将从业人员报备的手机号码纳入系统监控,若发生疑似违规委托、交易等行为,将开展调查核实。通知中要求认真做好监测检查,通过从业人员手机号码、电脑MAC地址、公司网络IP地址等关键信息实时监测监控,防范从业人员登录他人账户,特别是员工借用利害关系人账户买卖股票的行为。

年内超200名券商员工被罚!有券商要求工作时间上交手机

另外,违规炒股的高管也不少。在中证协此前通报的证券从业人员违规炒股相关案例中,就包括某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;2月,证监会一则罚单显示,长城证券原副总裁韩飞违规炒股,共计被罚没约1.17亿元,同时对其采取10年证券市场禁入措施。

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

一是强化从业人员手机号码监控工作的管控手段及力度(www.e993.com)2024年11月22日。证券公司将从业人员手机号码及时、准确、完整地纳入监控系统是证券公司对员工异常执业行为进行监控的重要手段之一。本月处罚案例给予的合规启示包括:第一,公司应加强合规宣传培训,提升从业人员的合规意识,每名从业人员应严格落实公司合规管理要求,准确、完整地向公司...

关于警惕假冒中信建投证券名义进行非法证券活动的风险提示

手机号:18964209697、170713434544.假冒我司从业人员:不法分子非法盗用我司营业执照信息、员工照片、从业人员基本信息、从业人员证书编号等,冒充我司工作人员开展非法证券活动。现就有关事项郑重声明如下:1.我司官网为csc108,官方手机APP为“蜻蜓点金”,请警惕各种来源不明的二维码和下载链接。我司营业网...

证券时报电子报实时通过手机APP、网站免费阅读重大财经新闻资讯及...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》及《公司章程》等的相关规定,公司2023年度拟不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。二、2023年度不进行利润分配的原因《公司章程》中公司的利润分配政策如下:(一)在公司年度实现的可分配利润为正数,且每股收益大于0.05元的情况下,公...

向客户提供手机、存话费,又有券商员工触发廉洁从业遭罚,代客操作...

一是分公司员工从业期间存在替客户办理证券认购、交易等行为,分公司未能及时发现并核查相关情况。二是分公司员工存在未报备手机号的行为,分公司未能实时监测和预警,对明显异常的情况未保持审慎,对暴露的合规风险未采取足够措施。广东证监局对此出具了警示函。

中信证券保代兼职炒股,备案手机下单,出差期间交易,监管无奈罚款...

曾用报备手机交易政治不正确的说,从业人员借用家人账户炒股,本来是颇为隐秘的事情,也不存在“分赃不匀被投诉”的情况,为何会被监管发现?这可能是因为,这位投行人士“心太大”,居然使用了向公司报备的手机号码;并且在出差途中也不忘炒股,留下了“物证”。