关于印发《关于对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作...

1.惩戒措施:对公布的重大税收违法案件信息,税务机关可以通报银监会、中国人民银行征信中心及其他依法成立的征信机构,供金融机构对当事人融资授信参考使用,进行必要限制。2.法律及政策依据:(1)《商业银行法》第三十五条;(2)《流动资金贷款管理暂行办法》第五条和第三十条,《个人贷款管理暂行办法》第十四条和第十...

中国银监会办公厅关于切实做好当前处置非法集资工作的紧急通知

中国银监会办公厅关于切实做好当前处置非法集资工作的紧急通知银监办发〔2009〕44号银监办发〔2009〕44号各银监局:去年以来,由于受美国金融危机、全球经济困顿以及国内经济下行压力增大的影响,非法集资案件加速暴露,风险剧增,一些地方多次出现因非法集资聚众上访事件,已成为当前影响社会稳定的一个重要因素。党中央、...

关于在辖区银行业金融机构开展以“加强和改善公众金融服务暨整治...

常州银监分局将开辟专刊,定期编发“合规建设深化落实年”活动简报,各银行业金融机构要明确扎口部门,按月(或不定期)向常州银监分局“合规建设深化落实年”活动领导小组办公室报送本单位“合规建设深化落实年”活动的工作动态、做法及经验、意见或建议等,并将报送情况作为考核依据。联系人:杨登峰,联系电话:88123111-855,...

监管动态|国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理...

涉案机构由不同派出机构监管的，案件报送机构的属地派出机构负责牵头案件处置，其他派出机构对辖区内涉案机构的违法违规行为进行查处，并及时将查处情况通报牵头部门。派出机构在案件处置过程中发现辖区外金融机构案件线索的，应当按照监管权限，及时向金融监管总局或者属地派出机构移交。第十六条案件应当当年报告、当年统计，...

金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为

金融机构应当在报送案件报告后六个月内向金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送调查报告。不能按期报送的，应当书面申请延期，每次延期时间不超过六个月。同时，《管理办法》还强调了案件追责问责工作。金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员涉案的，追责问责工作由法人总部牵头开展，其余案件追责问责工作由...

国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知

第十五条涉案人员先后在同一金融机构内部不同机构任职,办案机关通报信息明确任职机构的,由任职机构报送案件;未明确任职机构的,由符合案件定义的最后任职机构报送案件(www.e993.com)2024年11月28日。涉案机构由不同派出机构监管的,案件报送机构的属地派出机构负责牵头案件处置,其他派出机构对辖区内涉案机构的违法违规行为进行查处,并及时将查处情况通报牵头...

《金融机构涉刑案件管理办法》正式发布

涉案机构由不同派出机构监管的,案件报送机构的属地派出机构负责牵头案件处置,其他派出机构对辖区内涉案机构的违法违规行为进行查处,并及时将查处情况通报牵头部门。派出机构在案件处置过程中发现辖区外金融机构案件线索的,应当按照监管权限,及时向金融监管总局或者属地派出机构移交。

金融监管重磅出击 加强金融风险管理 涉案金额1亿以上将列为重大案件

近日,为深入贯彻落实中央金融工作会议精神,进一步完善金融机构涉刑案件管理,严厉打击金融犯罪,金融监管总局近日修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》(以下简称《办法》),自印发之日起施行。《办法》分为总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等七章,共四十五条,主要修订内容包括:...

赣州银行被罚20万元 向失信人追债逾3.6亿元、IPO多年未果

未按规定报送案件信息被罚追债逾3亿赣州银行成立于2001年,前身为赣州市商业银行股份有限公司,系在原赣州市城市信用合作社基础上,由地方财政、国有法人、民营法人共同出资成立的地方性商业银行,并于2008年经原银监会批准更为现名。10月25日,据国家金融监管总局通报,因未按规定报送案件信息,赣州银行被处以罚款20...

金融监管总局:管理好涉重大负面舆情的刑事案件

涉案机构由不同派出机构监管的,案件报送机构的属地派出机构负责牵头案件处置,其他派出机构对辖区内涉案机构的违法违规行为进行查处,并及时将查处情况通报牵头部门。派出机构在案件处置过程中发现辖区外金融机构案件线索的,应当按照监管权限,及时向金融监管总局或者属地派出机构移交。