14年前借他人账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长...
9月14日,北京证监局公布2张罚单,一是对寇玥等20人出具警示函,二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施,处罚事由均为上述证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。年初,证监会集中查办多名证券从业人员买卖股票违法违规行为,证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施,将1人涉嫌内幕交...
证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的...
2024年11月基金从业考试报名已开启!考试安排在何时?
报名时间与方式1、报名时间根据中国证券投资基金业协会发布的公告,2024年11月基金从业资格考试的报名时间为10月16日至18日。考生们需要在这个时间段内完成报名和缴费,逾期将无法报名。如果担心错过2024年11月考试报名时间、考试时间、成绩查询时间等节点,可使用“免费预约短信提醒”服务,届时重要考试节点会以短信...
报考证券从业资格证的时间安排详解(2024)
4月证券行业专业人员水平评价预约测试:报名时间为4月1日15时至4月11日15时,考试时间为4月18日。5月证券行业专业人员水平评价预约测试:分两个阶段进行报名,第一阶段为4月22日15时至4月26日15时,第二阶段为4月28日15时至4月30日12时,考试时间为5月12日。6月证券从业统一测试:报名时间为5月8日15时至...
2024年证券从业资格考试时间-报名时间-报考条件-准考证打印-中大...
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“题都刷完了,名却没报上!”哪些人在挤基金从业“考证潮”?
没有提前通知,10月16日早上10点,2024年最后一场基金从业资格证考试,“悄悄”地开始报名了(www.e993.com)2024年10月20日。据中基协10月16日公告,协会将于11月9日在39个城市举办基金从业全国统一考试,报名起止时间为10月16日至18日,因机位有限,本次考试先报先得,额满为止。一场从业资格考试,有人欢喜有人愁。有人表示,“题都刷完了,...
「最新资讯」2025年内蒙古证券从业资格报名指南:报名步骤与报名...
2025年内蒙古证券从业资格考试具体报名时间还未公布,根据历年考试经验,通常在考前半个月到一个月左右开始报名,一年举行多次考试,具体时间以官方公布的信息为准。为了获取最准确和最新的报名时间信息,小编建议您关注中国证券业协会的官方网站,或者通过其他官方渠道(如社交媒体、电子邮件订阅等)获取相关通知,以便在...
南方产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新)
截至2024年6月30日,交通银行资产总额为人民币14.18万亿元。2024年二季度,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币452.87亿元。交通银行总行设资产托管部(下文简称“托管部”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职...
“批量处罚”证券从业者违规炒股,监管部门持续净化证券行业生态
而据不完全统计,截至9月18日,今年以来已有超百名证券从业人员被罚。年初至今,监管部门多次重申证券从业人员勿要触碰违规炒股“红线”,严查严打从业人员违规炒股行为。业内人士认为,监管部门对违规炒股行为重拳出击,对管控不力的机构从严问责,有利于加快形成从业人员管理“严”的氛围,持续净化行业生态。(上海证券报)...
证券从业人员减少1.4万,金融人“上岸”后去了哪儿
银柿财经翻阅录取名单发现,今年国家金融监督管理总局的员工录取名单里,来自金融机构的超过50人,其中大部分是银行从业者,也有不少来自券商、基金公司,如中信证券、永赢基金、国新基金等。一位公考咨询人士告诉银柿财经,中国人民银行、国家金融监督管理总局、证监会目前是金融从业者报名最多的单位。从报录比来看,这类岗...