营业部到底算不算金融?
券商营业部的主要工作是为客户提供金融服务,其中包括证券、期货、基金、债券等多个领域。营业部的职责是为客户提供理财规划、投资咨询、投资组合建议、交易服务等一系列的金融服务。营业部的客户主要是零售客户,这些客户往往是普通人,不具备专业的金融知识和技能。因此,营业部的客户经理需要具备专业的金融知识和服务技能...
内幕交易竟还“倒亏钱”!光大证券上半年营业收入、净利润“双降”
有投资者在业绩说明会上提问光大证券在上半年裁撤部分营业部的原因。对此,光大证券管理层回应表示,营业网点优化是财富管理业务展业模式、团队建设、客户服务需求正在发生重大转型背景下的主动变革,将宝贵的资源投入到提升客户服务质量、向投资者减费让利和打造专业团队中去,以更好发挥金融机构功能性职责,进一步巩固公司在...
金融招聘 | 国投证券招募金融精英!
4、负责策划、组织营业部市场营销活动。5、负责营业部的团队建设工作,组织员工的聘用、管理和考核。6、负责营业部所在地域外部关系的维护。7、定期及时的做好营业部工作情况的总结和计划,积极向上级独立考核分支机构反馈当地的市场信息,为制度建设、业务发展提供建议。8、统筹安排营业部员工的学习培训工作。任职...
海通证券最新社招岗位,约约约!
1、制定营业部渠道及团队管理的相关制度,指导渠道及团队开展相关业务;2、做好营业部渠道及团队业务的基础管理工作;3、加强对渠道及团队业务的合规管理,有效防范各类风险事件。业务推进1、做好营业部渠道及团队业务的发展与规划,制定相应的实施方案并具体组织落实;2、积极拜访银行渠道及外部互联网渠道,加强与渠...
实习速递 | 洪泰基金,华泰联合证券,腾讯,海通证券,华夏基金,字节...
主要工作内容:1.公司债、企业债、金融债等项目的承做,完成尽职调查、申报发行、底稿等相关材料制作等工作2.收集分析相关政策法规及行业最新动态基本条件:1.重点院校本科或硕士生,金融、经济、会计及法律相关专业;准研一、三年制准研二优先2.具有良好的分析、写作和沟通能力,熟练掌握Excel、PPT、图表制作技巧...
个别不相容岗位职责未分离、投资者投诉处理工作不到位等 东海证券...
公告指出,经查,东海证券长春前进大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离;未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责;客户回访的流程不规范;未了解证券经纪人执业情况;投资者投诉处理工作不到位,营业场所公示投诉电话有误;未妥善处理个别投资者投诉和纠纷;未有效落实从业人员投资行为管理要求等多项违...
东海证券:公司长春营业部收到吉林监管局警示函
南方财经8月20日电,据企业预警通,东海证券股份有限公司公告,长春前进大街证券营业部因内部控制管理不完善,包括个别不相容岗位职责未分离、未能有效执行账户实名制与适当性管理、客户回访流程不规范、投资者投诉处理不当及未有效管理从业人员投资行为等问题,收到了来自中国证监会吉林监管局的行政监管措施决定书。决定书中指...
东海证券长春前进大街证券营业部收到中国证监会吉林局行政监管...
金融界消息,8月21日,东海证券股份有限公司长春前进大街证券营业部收到中国证监会吉林局出具的《关于对东海证券股份有限公司长春前进大街证券营业部采取警示函监管措施的决定》。决定书指出,东海证券营业部存在不分岗职责、未有效执行账户实名制、适当性管理、异常交易管理等职责等多项违规行为。受托管理人中信建投证券股份...
立案,渤海证券财务顾问业务;两家私募“倒腾”六只股票,监管出手...
财通证券股份有限公司(1)2024年5月20日,财通证券昆明北京路证券营业部收到中国证监会云南监管局出具的警示函,指出营业部在通过回访中了解到个别客户的账户与他人共用的情况,但未采取有效措施予以纠正并及时向客户本人提示账户使用规范,个别工作人员展业过程中存在向客户提供财物的情形。整改措施:针对检查发现问题,营业...
东海证券一营业部被罚 公司回应:已组织经纪业务进行全面风险自查
8月19日晚间,东海证券发布公告称,公司长春前进大街证券营业部收到吉林证监局行政监管措施决定书。经查,东海证券长春前进大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离;未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责;客户回访的流程不规范;未对证券经纪人