私募管理人重大变更最新要求 | 投资高管工作经验认定、持股、员工...

综上的案例,可以分析出,在证监会的审核态度中,与风控职责冲突的岗位明细,包含:运营岗位、信息技术岗位、业务管理岗位、营销岗位、财务管理、出纳等岗位。按照《内控指引》,私募管理人的合规风控负责人应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,因此私募管理人的合规风控负责人原则上亦不得兼任运营...

券商基金早参 | 原光大期货总经理闻明刚任甬兴证券公司总裁...

经公司党委、董事会会议审议通过,聘任闻明刚先生为甬兴证券有限公司总裁,刘化军先生因即将到龄退休,不再担任公司总裁职务,聘任为公司高级顾问兼首席风险官。公开资料显示,闻明刚1993年参加工作,具备30余年的证券期货行业工作经历及财富业务管理经验,历任宁波证券、天一证券、光大证券多个分支机构负责人岗位,曾任光大证券零售...

东证融汇证券资产管理有限公司东证融汇成长优选混合型集合资产...

全面认识本集合计划的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断集合计划的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,谨慎做出投资决策,并通过管理人或管理人委托的具有基金销售业务资格的其他销售机构购买集合计划。

信达月月盈30天持有期债券型集合资产管理计划招募说明书(2024年10...

信达创利1号集合资产管理计划由管理人依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第17号)、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第151号)、《信达创利1号集合资产管理合同》及其他有关规定募集,并经中国证券业协会备案确认。根据中国证监会于2018年11月28...

常州市住房公积金管理中心工作总结

11月份我们在全省第一个制订出台了《常州市住房公积金财务管理制度》,进一步完善了财务预决算管理等19项单项财务制度。2、规范国债运作。自今年4月以来,因利率政策及部分证券公司违规问题曝光等因素,国债市场出现系统性风险。中心一方面及时调整国债投资计划,由年初计划净增1.31亿元调为净减1.3亿元,余额由年初计划的4.27...

长江证券: 1-1 长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开...

资产管理业务规模萎缩等不利情况,从而对证券公司证券经纪业务收入、资本中介业务、投资银行业务收入、资产管理业务收入、自营业务收入等各项业务收入带来不确定性,进而影响公司的盈利状况(www.e993.com)2024年11月8日。三、投资者适当性条款????根据《证券法》等相关规定,本期债券仅面向专业投资者中的机构投资者发...

工业有色: 万家中证工业有色金属主题交易型开放式指数证券投资...

基金”)于2022年9月26日经中国证券监督管理委员会证监许可20222264号文准予注册。基金合同生效日为2023年2月22日。??????基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。??????本基金经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其...

中国银河证券投行业务招募英才!

一、招聘岗位承做业务岗。工作地点:北京市招聘岗位任职资格要求和主要职责如下:(一)任职基本要求1.热爱祖国、拥护中国共产党领导,在同等条件下,中共党员(含预备党员)优先。2.取得证券从业资格。3.遵纪守法,品行端正、诚实守信;具有工作激情与奉献精神,具备规则意识与团队合作意识,承压能力强。

屯牌、保牌的券商要注意了!券商业务资格管理新规将出 设置最低...

看点一:券商业务资格将从原有80余项整合理顺至28项《办法》厘清证券公司各项业务资格的逻辑关系,包括厘清“业务”资格与其他“资格”,将不属于“业务”资格的资格从规范范围剔除;厘清证券业务与其他类业务;厘清证券业务的不同种类。对证券公司现行各项资质进行梳理分析并归纳合并的基础上,根据法律依据及业务实质的不...

中证协发布《证券公司操作风险管理指引》:强调对新业务、新产品和...

一是覆盖证券公司董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司等层级,包括风险识别与评估、控制与缓释、监测与报告等环节,涵盖与操作风险管理相关的业务连续运行、外包风险管理、员工行为管理、内部控制等专项领域。二是充分考虑行业操作风险管理现状,强调与证券公司自身特点、规模、业务复杂程度相适应,侧重于建立...