一天披露19张罚单!投行挨罚五花八门
证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务。中原证券被暂停债券承销业务6个月:证监会披露,经查,发现中原证券存在以下违规行为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议,以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中,对发行人偿债能力核查不充分,未...
证监会向兴业证券出具警示函:投行业务存在薪酬考核制度设计不合理...
每经AI快讯,10月18日,证监会发布关于对兴业证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定,经查,发现公司存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题,上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理,对相关责任...
高盛Q3净利润大涨56%!背后原因与投资机会解析
1.成功的投资银行业务高盛的成功离不开其强大的投资银行业务。在最近几个季度中,企业融资活动明显回升,包括首次公开募股(IPO)和并购交易的增加。这些活动带动了高盛的收益增长,使其在行业中脱颖而出。根据财报数据显示,投资银行的收入同比增长了26%,这一数据表明,高盛在客户服务和市场拓展方面的强大能力。2.财...
中国银河证券投行业务招募英才!
主要职责:协助部门销售负责人完成对核心客户的维护工作;负责销售团队的客户开发工作;负责销售团队的培训、培养和指导工作;负责销售团队的销售管理工作;负责组织并完成债券业务的销售、推介、发行工作;组织并完成投资者维护工作的统筹、组织、管理;投资者适当性管理符合监管要求;完成领导要求的各项任务。专业及任职要求:金融...
中信建投四大业务全面下滑,投行收入腰斩,曾现实习生泄密
具体到业务线上,中信建投的四大业务分别为投资银行、财富管理、交易及机构客户服务、资产管理。在中报上,4大业务均出现了营收下滑。具体来看,投资银行业务板块实现营业收入10.02亿元,同比减少61.81%;财富管理业务板块实现营业收入28.51亿元,同比减少5.45%;交易及机构客户服务业务板块实现营业收入36.22亿元,同比减少28.51%;...
中国银河上半年净利降逾11%,投行业务营收逆势增超44%
主营业务方面,整体来看,今年上半年中国银河投资银行业务、投资交易业务的营收均实现正增长,同比分别增加44.92%和41.61%(www.e993.com)2024年10月20日。中国银河2024年半年度报告显示,报告期内,公司机构业务、财富管理业务、其他母子公司一体化业务、国际业务的营收出现同比下降,分别减少271.87%、8.37%、1.57和1.08%。
证监会点名11家券商投行,涉及16位责任人
经查,证监会发现该公司存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题,上述情况违反《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第四条、第二十八条的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措...
「独家」五矿证券人事巨震!分管投行业务的副总经理廖圣柱拟卸任
界面新闻从业内独家获悉,近日,五矿证券内部发布一系列人事任免通知,主要聚焦于投行业务领域。具体看来,五矿证券副总经理、投资银行业务委员会主任委员廖圣柱拟卸任。消息人士透露,廖圣柱或将加盟中德证券,任副总裁分管投行业务。五矿证券任命总经理郑宇代管公司投资银行业务,代行投资银行业务委员会主任委员一职。此外,...
IPO在审!渤海证券被证监会立案,涉嫌财务顾问业务违法违规
公司根据业务类型将业务划分为证券经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、信用业务、受托资产管理业务、私募股权投资基金业务、证券研究业务、期货经纪业务和另类投资业务。报告期内,公司各项业务的收入情况如下:公司2019年-2021年的部分业务指标行业排名如下表所示:...
方正证券去年营收同比降幅逾8%,投行、资管等多个业务板块出现下滑
财报显示,营业收入方面,方正证券多个业务板块出现下滑,其中利息净收入同比减少19.61%,经纪业务手续费净收入同比减少9.06%,投资银行业务手续费净收入同比减少60.38%,资产管理业务手续费净收入同比减少23.15%。相比较而言,其自营业务有较大幅度增长,尤其公允价值变动同比增长503.25%。来源:方正证券2023年年报...