证券公司的业务范围有哪些?这些业务如何开展?

首先,证券经纪业务是证券公司的核心业务之一。证券公司为客户提供买卖证券的服务,包括在证券交易所和场外市场进行交易。客户通过证券公司下达买卖指令,证券公司按照客户的要求执行交易,并收取佣金作为服务费用。其次,证券承销与保荐业务也是关键业务。当企业计划发行股票或债券进行融资时,证券公司会协助企业制定发行方案、准备...

什么是券商?券商的业务范围有哪些?

证券经纪业务:这是券商最基础也是最常见的业务之一。券商作为中介机构,接受客户委托,按照客户的要求代理买卖证券,从中收取佣金。在这个过程中,券商为投资者提供交易平台、市场信息等服务,帮助投资者实现证券的买卖交易。证券承销与保荐业务:当企业发行股票或债券等证券时,券商可以承担承销商的角色。券商负责协助企业制定发...

事关债市!交易商协会约谈主要证券公司,督促其投顾业务规范经营

中国银行间市场交易商协会(下称交易商协会)网站11日消息,交易商协会约谈主要证券公司,督促其投顾业务规范经营。交易商协会在自律管理中发现,部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中,存在控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。为加强债券市场规范,...

中证协:关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知

第二条证券公司从事保荐业务,适用本规则。第三条中国证券业协会(以下简称协会)依法对从事保荐业务的证券公司(以下简称保荐机构)及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员实施自律管理。第四条保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当践行合规、诚信、专业、稳健的行业文化,坚持依法合规、诚实守信、严谨专业...

保代新规发布!D类保代暂停业务,首批包括中信建投、海通证券等

记者注意到，首批D类名单已经公示，涉及中信建投、海通证券等多家证券公司的16位保代。有哪些重要内容修订？具体来看，《业务规则》将第五条修改为：“保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守社会公德、职业道德，珍视和维护职业声誉，保持应有的职业谨慎，严于律己，勤勉尽责”。同时，《业务规则》将第五十四条...

涉及五大方面,证券公司债券业务执业质量评价办法被修改,今年来多...

记者梳理发现,今年来近10家券商因债券业务被罚,其中不乏大型券商,包括国泰君安(601211)、中金公司(601995)、中信建投(601066)和海通证券(600837)等(www.e993.com)2024年11月24日。被约谈、现场督导每次扣1分首先,是将第十六条修改为:“发行定价利率指标以证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大...

分流转岗、裁员降薪,投行正如何迎接大考?多家券商受访,哪些业务能...

首当其冲的是,投行从业人员面对供大于求的局面,去年下半年以来,裁员、降薪、转岗分流时有发生,受业务蛋糕缩及监管罚单影响,年内超过5家券商负责投行业务的高管变动,或离职,或跳槽。包括民生证券、国金证券、西部证券、国信证券、万和证券等。面对IPO市场萎缩带来的投行业务收入下滑,各家券商积极施策应对挑战,维护存...

金溢科技获17家机构调研:公司车路协同业务客户主要包括传统车厂...

1)公司产品主要是应用于车路协同产业链设备端、应用端。公司打造了完整的车、路、云产品体系,包括车载V2X系列产品、路端V2X边端系统集成产品(含感知、MEC边缘计算、V2X路侧RSU等)、云端车路协同云平台和C-V2X车载HMI人机交互系统等。(2)公司车路协同业务客户主要包括传统车厂、新能源车厂、互联网造车企业、...

通过资金池调节收益及利益输送,部分证券公司被交易商协会约谈

9月11日，中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）发布公告称，交易商协会在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。值得一提的是，针对债券业务的违规行为，今年以来交易商...

外资券商再拿两融业务牌照,外资金融机构展业提速中

值得一提的是,汇丰前海证券此次获批两融业务资格,是继两年半前申港证券成功获批该业务后的首家外资券商。证监会数据显示,2021年12月15日,申港证券和东亚前海同日获批两融业务;瑞银证券也早在2018年2月便获批融资融券业务资格。公开资料显示,汇丰前海是内地首家外资(港资)控股证券公司,最初由香港上海汇丰银行有限公司...