华为内控的三大工具是什么?

围绕着内控体系建设模型(航母模型)内容具体展开:第一章华为内控体系理论基础华为采用业界内控管理的公认标准(COSO内部控制框架)进行内控管理。COSO模型由五个基本维度和三个目标组成:1.五个基本维度:1-1控制环境(管理基调、经营环境、权责划分等)1-2风险评估(风险控制矩阵RCM等手段进行评估)1-3...

中大司库新视角 | 融资管理到底是什么?

融资内控制度是融资管理体系的核心,是否有规范的内控制度以及能否严格落实是企业融资管理体系能否正常运转的前提。具体有以下几方面:制度执行能力有待提高。为企业融资建立的内控制度未能很好地监控执行效果,部分制度流于形式。例如融资项目推进时各个流程关键点衔接不紧密,授信审批和尽调结果等相关信息传递不及时,导致融资...

合肥丰乐种业股份有限公司 关于向特定对象发行A股股票预案披露的...

公司已按照上市公司治理标准建立了以法人治理结构为核心的现代企业制度,并通过不断改进与完善,形成了较为规范和标准的公司治理体系和完善的内控程序。公司在募集资金管理方面亦建立了《募集资金管理制度》,对募集资金存储、使用与管理有明确规定,确保募集资金使用规范、安全和高效。本次向特定对象发行A股股票募集资金到位后...

物资采购内控管理

5.3易制毒、剧毒品请购5.3.1各物料使用科室/车间/部门将经部门负责人审批签字的易制毒、剧毒品的申购需求单在使用前60天(≥60天)提交采购部采购管理科。5.3.2采购部采购管理科收到各物料使用科室/车间/部门的申购单后,立即制订采购计划,经部门负责人审核,ZJL审批后执行采购。5.4.3采购员根据审批后的采购计...

内控不修、贪功冒进,江西银行高管超期服役是引发当前局面主因

内控不修、贪功冒进。机构之家经过抽丝剥茧式的深入分析后认为,江西银行之所以造成当前局面,主因是内部的人事管理出了问题——高层管理人员的轮岗、调岗长期没有落实。银行高管违规超期服役银行是经营风险的机构,这种风险既是外部的、市场的,也是内部的、管理的。特别是做为直接跟钱接触的行业,一旦发生问题,其影响...

龙旗科技 | 为什么全球主要市场都要进行程序化交易监管?

(3)交易算法内控算法层面的合规内控也会影响交易的稳定性和公平性(www.e993.com)2024年11月24日。因此,各地区都会对投资机构中算法交易的人员管理、流程审批监督、算法测试上线和交易记录保存等方面提出要求。(4)交易行为管理程序化交易行为的管理需要涵盖到事前、事中、事后的监控管理,我们分点概述全球监管中的常见举措:...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

考核内容企业合规师培养培训及能力考核的主要内容包括企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容等四部分。考核验证时,企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容占比分别为20%、25%、25%、30%。

如何建立有效的内控制度?

企业内控制度的主要内容1、结构控制现代企业的所有权与经营权的分离,使得客观上需要明确股东会、董事会、监事会和经理层的职责,以保障有关各方的合法权益。董事会维护出资人权益,对股东大会负责,对公司的发展目标和重大经营活动做出决策;监事会对董事会、公司的财务工作及经营者执行法律和公司章程情况进行监督;...

公立医院后勤外包风险大,须强化内部审计

医院后勤外包内部审计是指医院审计部门对医院后勤外包业务活动的合法性、合规性、效率性进行审计和评价,评估医院外包业务的内控风险,提升医院资源配置效率和运营管理效益。以某三甲医院为例,医院后勤外包内部审计主要关注以下内容。01立项、招标、评标、合同签订是否符合相关规定...

国芳集团2023年年度董事会经营评述

国芳集团(601086)2023年年度董事会经营评述内容如下:一、经营情况讨论与分析报告期内,公司经营管理团队在董事会带领下,积极面对各种外部环境压力带来的诸多不确定性,通过推动零售主业精耕细作与创新发展,依托企业内部控制建设,强化风险管控和成本控制意识,不断提升公司治理与内部管理水平,努力保持公司在特殊时期各项业务...