普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!
遵循规范的范围统一:原指引关于“合规”中“规”的定义融合了银行和保险各自合规风险管理指引里的要求,其中相较于《商业银行合规风险管理指引》增加了“金融机构内部规范”,说明操作符合内规要求,也被视为合规管理中的重要一环,内外规管理对于金融机构管理的难度和重要性再次被提升。合规风险定义细化:与《商业银行...
合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述
企业合规管理,具体是指企业在遵守法律法规、国际条约、监管规定、行业惯例、规章制度和道德规范等基础上的治理方式。2022年8月23日,国务院国有资产监督管理委员会(以下简称“国务院国资委”)发布的《中央企业合规管理办法》(国务院国有资产监督管理委员会令第42号)中所称的“合规管理”是指,企业以有效防控合规风...
关于举办“贸易及供应链业务风险及合规管理研修班”的通知
《通知》以前所未有的严厉态度,规定了一系列针对虚假贸易业务、高风险贸易业务的具体禁止性要求,这些监管要求涉及了虚假业务模式、特殊交易对象、不良交货方式、存货风险、营收确认合规、企业内控风险管理等贸易业务经营的各个具体方面,显示了国务院国资委作为国有企业监督管理部门对于根治虚假贸易业务问题的坚定决心。《通知...
新职业!企业合规师是什么?2024年为什么最近这么火?
根据职业大典的定义,企业合规师是从事企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范等合规管理和监督的工作人员。企业合规师的主要工作有主要工作任务包括:1.制定企业合规管理战略规划和管理计划;2.识别、评估合规风险与管理企业的合规义务;3.识别、评估合规风险与管理企业的合规义务;...
中电金信雷小军:司库是央企风险管理的重要“抓手”
雷小军:从内涵上看,司库是央企的“大管家”,负责管理企业的资金、金融资源和风险。司库管理包括资金运作、风险管理、投资管理、融资管理和流动性管理等多个方面。央企司库的建设标准包括体系化、制度化、规范化、信息化等方面,同时还需要考虑效益性、安全性、合规性、智慧性、协同性等原则。
特别关注 | 从国资委37号令视角分析:中央企业合规管理建设的...
2015年12月,国务院国资委印发《关于全面推进法治央企建设的意见》,明确要求央企“加快提升合规管理能力,相关部门共同参与、齐抓共管的合规管理工作体系,研究制定统一有效、全面覆盖、内容明确的合规制度准则,加强合规教育培训,努力形成全员合规的良性机制”(www.e993.com)2024年10月17日。
想了解企业合规师是什么?快来看这里
一、什么是企业合规师?企业合规师是一个职业名称,其定义为从事企业合规建设、管理和监督工作,使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。2018年11月2日,为推动中央企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,着力打造法治央企,保障企业持续健康发展,国务院国有资产监督...
《对标一流价值创造 国资国企提升之匙》第六篇:加强风险合规防护...
在全球范围内,具有较强竞争力的领先企业都高度重视风险管控。国内国际领先企业结合实践,在全面风险管理体系、风险防控关口、风险数字化防控和跨境风险防控四大领域加强风险防范,形成了一套契合自身发展的风险管理模式。当前,国资央企基本建立以风险为导向、内控为手段、合规为重点的企业风险防控体系。但对标一流企业实践...
首席合规官有了首部官方指引
《中央企业合规管理办法》出台后,国务院国资委政策法规局负责人指出,“在中央企业设立首席合规官,是强化合规管理工作的一项重要举措。在当前国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争的大背景下,中央企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻,必须加快提升依法合规经营管理水平,确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进...
《国资报告》2024央企动向:不断增强风险防控能力 全面提升党建...
2024年,央企将持续做好重大风险评估监测和及时处置,从严从细抓好安全工作,防控重点领域风险,化解财务风险,强化合规管理体系,从而确保企业在复杂多变的市场环境中稳健发展,为国家经济安全和社会稳定发展作出贡献。严防生产风险提升本质安全水平安全生产是企业生产经营的基础,是企业的生命线和发展的保障。过去的一年里,...