普华永道:解读新反洗钱法带来的变化,及义务机构的应对策略

这里面主要有两个方面的考虑:一是随着信息科技的发展,一些犯罪分子利用互联网平台及数字化手段,洗钱犯罪手法不断翻新且日趋复杂,而这些涉及的金融产品也是之前常规的反洗钱监控没有覆盖全的;而另外一个考量就是在充分考虑合规资源的稀缺性基础上,监管希望引导义务机构能实现更“聪明地”安排合规资源,而鼓励和支持反洗...

EOD项目究竟是什么?怎样开展项目?开发模式、申报流程、案例汇编

第一阶段重构生态网络:通过环境治理、生态系统修复、生态网络构建,为城市发展创造良好的生态基底,带动土地增值。第二阶段城市环境的整体提升:通过完善公共设施、交通能力、城市布局优化、特色塑造等提升城市整体环境质量,为后续产业运营提供优质的条件。第三阶段资源导入,激活经济:通过产业导入、人才引进等手段,激活经济,...

5月16日国内四大证券报纸、重要财经媒体头版头条内容精华摘要

新“国九条”出台后首个“5·15”活动释放出了多重信号：首先，下阶段从监管理念到制度设计，再到监管执法，都将更加体现保护投资者特别是中小投资者的合法权益；其次，资本市场将更加突出“强本强基”和“严监严管”，以上市公司质量提升和证券基金机构归位尽责回应投资者关切；最后，“零容忍”打击资本市场违法违规...

四大证券报纸头版内容精华摘要(4月29日)

践行过程中的“强监管”“严监管”是法治和发展的重要保障，是确保资本市场各参与主体合法合规展业，坚持党中央对金融工作的集中统一领导，提高政治性和人民性，平衡功能性和盈利性，推动资本市场支持实体经济的价值提升，助力中国式现代化和社会主义现代化强国建设目标的实现。

4月8日四大证券报头版头条内容精华摘要

4月7日,中国证券报记者获悉,为规范新股发行秩序,督促网下机构投资者合规专业客观报价,深交所近期对6家网下报价机构开展专项检查,包括3家私募基金、2家公募基金和1家保险公司。检查发现,6家检查对象不同程度存在违反交易所和中国证券业协会相关规则规范要求的情形。深交所对这6家“打新”违规机构开出罚单。

高校科技成果转化的合规风险及应对(三):收益分配阶段

五、收益分配阶段几个重要的合规提示1、禁止不当关联交易研发人员在科研成果转化过程中与其近亲属(夫妻、直系血亲、三代以内旁系血亲或者近姻亲)担任股东、实际控制人、高管的企业所进行的交易可被认定为关联交易(www.e993.com)2024年11月27日。法律上并未完全禁止关联交易,而是禁止不当关联交易,即双方在交易过程中进行了不当的利益输送。

上市辅导工作迎新要求!中证协出手,来看四大重点

四是形成统一的工作底稿目录,覆盖辅导各阶段各环节,为辅导机构编制底稿提供指引。明确变更板块等相关要求具体可以从四方面理解《辅导工作指引》的重点内容:首先,是明确辅导工作组织形式及人员要求。其中,要求辅导工作小组的人员数量原则上应不少于三人,其中具有保荐代表人资格的人员不少于两人。此外,辅导机构应指定一名...

普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!

合规管理职能进一步明确:本次合规管理办法中,较详细地规定了高管及合规部门具体的管理职责,除了传统的识别合规风险、追究合规责任以外,还包括“合规管理制度建设、合规审查、合规自查与检查、合规风险监测与管控、合规事件处理”等具体合规事项。明确了合规并非单一部门的工作:合规管理办法中明确规定了金融机构各...

经济犯罪案件对司法会计鉴定意见的四大辩护要点

在质证过程中,律师可以从前述四个要点出发,即未告知犯罪嫌疑人/被告人、鉴定机构的资质审查、鉴定人的资质审查以及鉴定意见的实质内容审查,逐一进行细致的分析和论证。通过深入剖析鉴定意见的科学性、客观性和合法性,律师能够提出有力的质证意见,提高质证意见被采纳的几率,从而为实现有效辩护奠定坚实的基础。

最高检首次对外发布“四大检察”工作白皮书

涉案企业合规改革被写入《中共中央国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》。会同有关部门在侦查、审判、执行等环节探索合规整改刑事诉讼“全流程适用”,探索建立合规整改行刑互认机制。会同法院加强对审判阶段适用企业合规改革的实践探索和研究,取得积极成效。四、积极履行反腐败检察职责全国检察机关认真贯彻落实党...