一文读懂私募股权、创投基金备案要求:投资范围、结构化、双GP与...

根据登记备案办法,私募股权基金的投资范围包括未上市企业股权,非上市公众公司股票,上市公司向特定对象发行的股票,大宗交易、协议转让等方式交易的上市公司股票,非公开发行或者交易的可转换债券、可交换债券,市场化和法治化债转股,股权投资基金份额,以及中国证监会认可的其他资产。私募股权基金投资时,还应当符合下列要求:...

私募机构的合规投资运作

第一,在管基金是否存在“混同运作”的情况,包括基金财产与非基金财产的混同以及不同基金之间的混同运作,主要表现为私募基金未单独管理、单独建账、独立核算,特定单只基金的财产与底层资产无法明确对应,是否对私募基金产品单独建账、独立核算、编制估值表是监管机构核查私募机构是否违规开展或者参与资金池业务的重要内容之一;...

新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...

1、合伙型或公司型基金名称需要包含“股权基金”、“股权投资”等字样。2、契约型私募股权基金,名称应当标明”私募股权基金“字样。特别提醒大家的是,后续协会可能会更新系统的前台校验功能,如果合伙型或公司型基金名称中不包含上述字样中的任何一种,可能将无法提交基金产品备案。3、私募股权基金的名称中不得包含“...

证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关

三是明确私募基金管理人的经营业务范围,包括私募基金投资管理、为符合条件的投资者提供证券投资顾问服务以及符合规定的其他业务。四是明确规模以上管理人、集团化私募基金管理人的监管原则,同时对私募基金管理人自有资金投资、分支机构设立等行为作出要求。(三)明确私募基金托管人、私募基金服务机构监管要求一是区分私募...

不满足合格投资者条件,基金合同效力到底如何?

#12私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(一)净资产不低于1000万元的单位;(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划...

中基协信息公示新增特别提示,要求私募整改“财富管理”字样和内容

“根据《防范和处置非法集资条例》《私募投资基金登记备案办法》等,私募基金管理人名称和经营范围中不得包含“财富管理”等字样或者内容,同时应当体现受托管理私募基金特点(www.e993.com)2024年11月20日。请关注相关机构整改情况。”以“财富”为关键词搜索,私募君发现截至目前共有94家存续管理人名称中包含“财富”字样,其中包含“财富管理”字样的管...

私募基金等资管产品风险等级评定系列问题梳理

私募基金募、投、管、退四个阶段,私募基金风险等级划分(“风险评级”)是投资者适当性原则使用的前提条件。(一)《全国法院民商事审判工作会议纪要》第72条卖方机构适当性义务的内容是“了解客户、了解产品、将适当的产品(或者服务)销售(或者提供)给适合的金融消费者”。

财政部重磅发布!有关社保基金投资

一是纳入历年专项批复内容,具体包括同业存单、政策性和开发性银行债券、地方政府债券、企业债、债券回购、直接股权投资、产业基金、市场化股权投资基金、优先股、资产证券化产品、公开募集基础设施证券投资基金等。二是结合金融市场发展变化,参考基本养老保险基金、企业年金基金投资,增加和调整全国社保基金投资范围,具体包括...

如何享受税收优惠:中基协vs发改委丨创投基金双备案要求速览

2023年8月,财政部、税务总局、国家发展改革委和中国证监会发布的《关于延续实施创业投资企业个人合伙人所得税政策的公告》规定:创投基金个人LP单一核算20%税收政策执行至2027年12月31日,受到创投基金管理人广泛关注;同时财税[2019]8号文作为创投基金报税参考的重点内容,如何能够享受到其税收优惠一直也是大家关心的重点问...

评述|关于1940年投资顾问法新规的要点提示及相关案件进展

基于我们对新规的理解和解读，新规主要适用于RIA，部分内容适用于包括ERA在内的全部投资顾问。进一步地，针对RIA，新规项下规则的具体适用还需根据RIA是否注册在美国境内、以及所管理的私募基金是否在美国境内等因素区分看待，具体如下：（二）新规的生效及过渡期新规针对不同的规定设定了不同生效时间（以下简称“新规...