企业合规管理体系建设实务——“6+N”体系建设方法

合规组织应包括合规管理领导机构、合规管理监督机构、合规管理执行机构三部分。在基本不改动企业治理规则的条件下,重组企业“四会一层一委”(股东会、董事会、监事会/审计委员会、职工大会、经理层、党委)在合规管理方面的具体职权和责任。包括:(1)合规管理领导机构中有关研究、审批、完善、决定合规管理规划、合...

证券公司的组织架构与业务体系

最后一部分，是母公司的职能部门，包括战略发展部、计划财务部、人力资源部、风控、合规、审计、科技及运营等常规职能的部门。课程收益1、快速了解证券公司组织架构原理及头部证券公司组织架构示例2、学会证券公司业务范围及不同类别业务的细节课程亮点1、权威性：本次课程是由10余年证券公司战略及人力资源...

九卦| 股份制银行组织架构概览(2023版)

基于2023年度报告信息梳理,平安银行的组织架构设置如下:治理层方面,包括6个董事会专门委员会、2个监事会专门委员会,不少于4个高管层委员会(年报中未完整披露高管层委员会,极客合规根据年报中相关文字信息提取整理,可能不完整)。总行部门及直属机构设置方面,包括19个业务经营类部门和17个职能管理类部门。与2022年度...

金融机构合规系列 | 《金融机构合规管理办法》(征求意见稿)对标...

明确了董事会、首席合规官、合规官、合规管理部门、高级管理人员和部门分支机构负责人的在合规管理方面的职责和角色,贯彻和细化了“两个一以贯之”的原则,清楚界定了公司治理与企业管理的分工和责任边界,为金融机构开展合规管理在治理和管理结构方面提供了保障。为企业探索建立法务、内部控制、风险管理、审计、纪检...

重磅新规拟重塑保险业合规管理!严禁以经营业绩考核首席合规官

办法规定,金融机构董事会对合规管理的有效性承担最终责任,履行合规管理职责,包括:审定聘任、解聘首席合规官,建立与首席合规官的直接沟通机制;评估合规管理有效性和合规文化建设水平,督促解决合规管理和合规文化建设中存在的重大问题等。近年来与风险管控相关的监管规定中,都普遍规定要求董事会承担最终责任,但董事会...

68问!《金融机构合规管理办法》合规问答手册

02金融机构应当制定合规管理制度,完善合规管理组织架构,明确合规管理责任,推动合规文化建设(www.e993.com)2024年11月6日。03首席合规官和合规官在金融机构合规管理中承担重要职责,需确保合规规范得到严格执行。04金融机构应当为合规管理部门提供人力资源保障,确保首席合规官及合规官、合规管理部门及人员履行职责所需的知情权和调查权。

六大国有银行组织架构概览

2、“党委办公室/办公室/企业文化部”、“党委组织部/人力资源部”、“机关党委(机关纪委)/党委宣传部”调整为“办公室”、“人力资源部”、“企业文化部”、“机关党委”3、“风险管理部/内控案防办”调整为“风险管理部”4、“法律合规部”调整为“内控合规部/法律事务部”...

重磅!基金公司自查!落实全面风险管理与全员合规管理

“自查的内容涉及公司内部组织架构设置,包括三会运作、股东资格及履职、董监高资质及任免,内外部兼职等情况。”一位业内人士透露。另一位业内人士也表示,除了公司内部组织架构设置之外,合规管理体系建设、风险管理体系建设、信息系统安全情况、投资者权益保护等方面也需要进行自查。

企业如何建立一套行之有效的合规管理体系

四、设计合规管理组织架构可以参照风险管理的“三道防线模型”来设计。从企业最高决策层到企业的业务一线,包括决策层、管理层、业务部门、职能部门、下属单位、业务岗位等,都应有明确的合规职责分工与说明。对于每一个岗位,对其合规职责进行增设或优化,制定岗位职责说明书及由员工签署合规承诺书。

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

包括:现场操作、师徒传帮带等,以提高实际操作能力为重点内容。考核内容企业合规师培养培训及能力考核的主要内容包括企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容等四部分。考核验证时,企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容占...