北京市互联网金融行业协会召开贷款中介机构及从业人员信息登记...
代表们还就登记工作的具体操作细节、行业透明化及信用评价体系建设等方面进行了深入讨论。多位代表分享了各自的实践经验,并提出了诸如优化登记流程、加强行业自律培训等建设性意见。协会会长许泽玮对会议进行了总结发言。他表示,贷款中介机构及从业人员的信息登记工作是行业规范化发展的重要举措,能够有效提升行业整体形象和...
修订版《证券从业人员职业道德准则》发布
整体来看,《准则》主要修订内容有三方面,一是大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化,二是整合凝练原《准则》的部分条款,三是持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态。修订后,《准则》共包含六方面内容,一是诚实守信,专业尽职;二是以义取利,珍惜声誉;三是稳健审慎,致力长远;四是守正创新,益国利民;...
证券业版个人征信发威!多位券商高管,有"违法失信"记录
券商中国记者调查获悉,除了上述高管,不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其是投行领域等都增添了“违法失信”信息,这其实与中证协2022年9月1日正式实施的《证券行业执业声誉信息管理办法》有关,证券从业人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息,均被采集、记录和公开,从而警示从业人员,要加强自律,珍惜维护...
券商这类新员工来头不小
券商这类新员工来头不小本报记者周尚伃见习记者于宏“您好,我是数字人小美(化名),7×24小时全天候为您服务”,券商数字人小美的形象精致干练,发音抑扬顿挫,高度模拟了真人语音效果。当前,多位与小美职能相似的数字人已“入职”证券公司。随着科技与金融的深度融合,科技创新成果不断推动金融服务的提质增...
建设银行昆明曙光支行被罚:未按照规定对所属保险销售从业人员进行...
6月21日金融一线消息,国家金融监督管理总局云南监管局行政处罚信息公开表显示,中国建设银行(7.930,0.28,3.66%)股份有限公司昆明曙光支行因未按照规定对所属保险销售从业人员进行执业登记和管理,受到警告并被罚款3000元。海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP
违法荐股,被罚1.6万!年内多起无资质投顾被罚
在2021年7月至2022年8月一年多的时间里,李某欣相关违法所得共计16873.9元(www.e993.com)2024年10月22日。仲某超已另案处理;李某欣未登记为证券从业人员,已退缴违法所得。????????青岛证监局指出,李某欣上述行为违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条、第十二条之规定,构成《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十二条所述“...
违法荐股,被罚1.6万元!
在2021年7月至2022年8月一年多的时间里,李某欣相关违法所得共计16873.9元。仲某超已另案处理;李某欣未登记为证券从业人员,已退缴违法所得。青岛证监局指出,李某欣上述行为违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条、第十二条之规定,构成《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十二条所述“未经中国证监会许可...
虚构工作经历、无证上岗、网络直播违规,年内多名券商从业人员因...
01今年以来,多名券商从业人员因投顾违规被罚,包括虚构工作经历、无证上岗、网络直播违规等。02重庆证监局对财信证券重庆新溉大道证券营业部和两名人员采取监管措施,原因是从业人员存在未取得证券投资顾问资格的情况下展业。03福建证监局对国融证券福州东街证券营业部和两名人员采取监管措施,原因包括无证上岗、网络直播...
新人盲目进场,忽悠轮番上阵,警惕炒股热背后的投资陷阱
与一些炒股博主情况类似,这位“投资顾问”的身份也有些扑朔迷离。记者要求对方告知其从业的机构,对方报出了一家公司名字,但记者查询到,这是一家“企业管理咨询有限公司”,经营范围内明确写了“不含投资类咨询”。之后记者继续要求对方出示证券从业人员的执业编号,但对方并未回复。
从业人数锐减超9200:证券业集体“瘦身”,中信、国信减员最多
此外,中型券商中的华福证券、华安证券也在年内增员超60人。共有10家券商年内在协会登记的从业人员数量减少超200人,整体而言主要是一般证券业务人员减少较多。按照母子公司独立计算口径,减员最多的是中信证券,年内减少了784人;其次是国信证券,年内减少679人;广发证券、兴业证券也自年初以来减少超400人。