处罚缘由少见!保荐费收取过低浙商证券被罚,问题还出在发行人变更...

在今年证监会组织对部分券商投行内部控制及廉洁从业情况的现场检查中，从检查情况看，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别券商仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不...

奇案!上班“看小电影”被开,起诉上海同业公会……

公开信息显示，上海市证券同业公会（下称“同业公会”）作为社会组织，主管单位为上海证监局。2021年，贺青当选为会长，杨玉成当选为监事长，俞峰为秘书长。俞峰，曾是上海证监局一级巡视员。公开报道中，他多次代表同业公会访问券商机构。然而，这家券商领域的社会组织，却出现了“被执行信息”。企查查、启信宝和天眼...

同花顺金融早报(9月12日)

上海市证券同业公会:8月证券业共收47张罚单经公开市场统计,2024年8月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件47张。从出具监管处罚的主体来看,证监会及其派出机构出具行政处罚2张、行政监管措施37张,证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管措施8张。从处罚措施看,包括...

券商基金早参 | 李明任中国证监会副主席;最新券商私募资管20强...

平安证券和中信建投的规模增幅超20%,可能是由于其在产品创新和客户服务上的积极举措,值得其他券商学习。NO.3上半年上海地区证券分支机构营收逾100亿元,同比下降17.4%7月30日,上海市证券同业公会公布了2024年上半年上海地区证券经纪业务分支机构经营简况。据悉,上海地区证券经纪业务分支机构共计870家,2024年上半年,上...

2024年02月23日股市盘中盘后重要消息|股权|证券|股票|证监会|ipo|...

10、证监会:对于证券服务中介机构将坚持“一案双查”2月23日电,在今日召开的证监会新闻发布会上,首席检查官、稽查局局长李明表示,这些年,证监会逐步积累了大量有效的监管数据,在运用大数据比对方面也形成了很多成果。11、证监会:将构建“穿透式”线索筛查体系对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击...

上海19家券商签承诺书 不以返费代持等方式谋取不正当利益违法违规...

央广网北京12月1日消息（记者曹倩）11月28日，上海市证券同业公会公告显示，近日组织上海地区19家具有投行业务资格的券商签署资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》（以下简称《承诺书》），就严格执行投行业务开展中的廉洁从业要求共同作出公开承诺(www.e993.com)2024年11月21日。《承诺书》内容包括坚持党建引领、强化廉洁理念、增强主体责任、完善廉洁...

上海市证券同业公会:2月证券业共收18张罚单 涉及15家券商及7名...

上海市证券同业公会5月23日公布,经公开市场统计,2023年2月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施(以下简称“监管处罚”)函件18张。从处罚对象来看,15家证券公司及7名相关从业人员(分支机构负责人、保荐代表人、投资顾问等)受到处罚。

兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书2024年3月8日更新

现任兴证全球基金管理有限公司副董事长、总经理、财务负责人,兼任上海市第十六届人民代表大会代表,上海市黄浦区第三届人民代表大会代表,中国证券投资基金业协会监事会监事、公募基金委员会委员、养老金业务委员会委员、基金行业文化建设委员会委员,上海市基金同业公会副会长、理事、理事会社会责任专业委员会主任委员、理事...

上海证券同业公会:自觉把商业道德融入企业文化

昨天,上海市证券同业公会召开第五届第一次会员大会,并在会上向全体会员发出《上海市证券行业践行社会责任倡议书》。倡议书承诺,上海证券业将自觉把社会责任和商业道德植入战略规划、融入企业文化,以保护投资者合法权益、促进社会和谐、服务经济发展为己任。

平安证券获第一财经“秒懂金融”投教作品展播评选活动两项大奖

据悉,本次活动由第一财经携手上海证监局、上海证券交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所、中证中小投资者服务中心、上海市证券同业公会、上海市基金同业公会、上海市期货同业公会等单位联合举办,共有119家机构,1280份作品参选。在本次评选中,荣获“最佳创意奖”的投教作品《2023年防非金曲榜新鲜出炉》,将传...