投行大佬内幕交易,结果亏损532万元,被罚460万元,10年市场禁入...
一、根据《证券法》第一百八十七条规定,对赵远军处以400万元罚款。二、根据2005年《证券法》第二百零二条规定,对赵远军处以60万元罚款。另外,证监会指出:赵远军违法情节较为严重。根据《证券法》第二百二十一条第一款、2005年《证券法》第二百三十三条第一款等有关规定,决定对赵远军采取10年证券市场禁入措施。
中国证监会市场禁入决定书(王翼初、张锦坤、何军)
3.2015年、2016年“了解被审计单位及其环境”底稿中,关于行业数据、市场需求、市场容量、主要原材料供应情况、玉米产量、禹城电力公司的年发电量、新园热电的年供气量、国内GDP、CPI、M2等重要经济数据的大篇幅的描述内容和相关数据,两个年度完全一致。4.2015年、2016年“了解被审计单位及其环境”底稿中对公司两个年度...
...陈述6点申辩意见均未被采纳,被顶格处罚并终身禁入证券市场!
主要指控包括:未能建立及维持有效的质量监控制度,以确保审计素质以及遵守专业准则和适用的法律及法规要求;向中国恒大集团提供审计及其他专业服务时,未能遵守有关客户承接及维持客户关系的专业准则;未能分配适当人员负责会计师事务所质量管理系统的关键职位,有可能损害事务所的监控职能;以及未能对中国恒大集团的审计执行适当的...
...关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知...
一、《行政处罚及市场禁入事先告知书》主要内容“永悦科技股份有限公司、陈翔、朱水宝、徐伟达:永悦科技股份有限公司(以下简称永悦科技或公司)、陈翔涉嫌信息披露违法违规一案,已由我局调查完毕,我局依法拟对你们作出行政处罚及采取市场禁入措施。现将我局拟对你们作出行政处罚及采取市场禁入措施的事实、理由和依...
证监会:证券市场禁入新规6月22日起实施
据了解,此次修改主要包括以下6个方面:其中包括三项明确事项。首先,明确从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,故意不履行法定义务,并造成特别严重后果的,可采取终身市场禁入;其次,明确对于违反法律、行政法规或者证监会有关规定,采取隐瞒和编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的,可...
招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被...
证监会表示,当事人时任证券公司高级管理人员,违法行为持续时间长、交易金额和获利金额均较大,情节特别严重,对其取消终身市场禁入措施的申辩意见不予采纳(www.e993.com)2024年10月20日。在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务...
...情节特别严重!证监会出重拳:许家印被罚4700万,终身市场禁入!
公告显示,恒大地产涉嫌债券信息披露违法违规案已由证监会调查完毕,证监会依法拟对恒大地产集团有限公司、许家印、夏海钧、潘大荣、潘翰翎、柯鹏、甄立涛、钱程作出行政处罚以及采取证券市场禁入措施。经证监会查明,恒大地产、许家印等人涉嫌违法的事实主要包括:
2023年财务总监(含财务人员)行政处罚及市场禁入分析报告
(一)16名财务人员受到市场禁入2023年存在16名财务人员被采取证券市场禁入措施,分别为:对ZTNY(600856)时任财务总监孟某采取3年证券市场禁入措施;对KLHB(002499)财务总监,代行董事会秘书职责的李某采取3年证券市场禁入措施;对MSWH(002699)董事、财务总监、时任代董事会秘书石某采取3年证券市场禁入措施;...
2券商高管,市场禁入
2券商高管,市场禁入近日,一批券商员工违规炒股集中被罚。证监会对于从业人员违规炒股行为的“零容忍”式惩处力度,凸显监管执法“长牙带刺”。其中,2家券商高层被爆出违规买卖股票案并被市场禁入。长城证券原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入措施,罚一没一,罚没累计近1.2...
...中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告
重要内容提示:●证券停复牌情况:适用因锦州港股份有限公司(以下简称“公司”)涉嫌信息披露违法违规,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对公司立案。近日,公司收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字202459号)(以下简称“《告知书》”)。根据《上海证券交易所股票上市规...