东方证券承销保荐有限公司因内控问题被中国证监会责令改正

中国证监会指出,东方证券承销保荐有限公司需认真查找并整改上述问题,建立健全投行业务的内控制度和操作规范。此外,公司需严格按照内部问责制度对责任人员进行问责,并向上海证监局提交书面报告。如果对该措施不服,东方证券承销保荐有限公司可在规定期限内提出行政复议申请或提起诉讼,但监督管理措施在此期间将继续执行。

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于广西能源股份有限公司...

第一创业证券承销保荐有限责任公司(以下简称“本独立财务顾问”)受广西能源股份有限公司(以下简称“上市公司”、“广西能源”)委托,担任其重大资产出售暨关联交易事宜的独立财务顾问。根据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法律法规的相关规定和要求,按照证券行业公认的业务...

...两家券商遭罚 新“国九条”再加码:建立中介机构“黑名单”制度

根据相关内容和线索指引,上交所公布的案例是拟登陆科创板的聚威新材,保荐机构为第一创业承销保荐。深交所公布的案例是拟登陆创业板的维嘉科技,保荐机构为中金公司。监管情况方面,根据上交所已披露的罚单,不难猜测在审核动态中被采取监管措施的券商分别是国投证券和海通证券。在昨日国务院发布的《关于加强监管防范风险...

中小券商IPO保荐业务承压 7家撤否率均达50%

承销保荐收入集中度提升2023年以来,IPO节奏逐步放缓,相关监管逐步收紧,券商保荐项目的集中度出现进一步提升。根据Wind(万得)数据,2024年以来,A股券商IPO保荐项目撤否率为50%(及)以上的有7家,其中九州证券、华西证券(SZ002926,股价7.75元,市值203.44亿元)和世纪证券的撤否率为100%,东兴证券(SH601198,股价8.35元,...

中信证券部分IPO项目承销费用率畸高 未询价就能预测巨额超募

某资深投行人士表示,保荐承销是特殊的服务,市场对保荐承销的要求是客观中立,要有独立性,对进入市场的证券质量要进行把关。按募资规模比例收,投行的利益就会完全站在发行人这方,那就很难真正有独立性。江瀚新材未询价便定下巨额承销保荐佣金上市后业绩迅速“变脸”...

祖名豆制品股份有限公司关于召开公司2024年第一次临时股东大会的...

本议案经独立董事专门会议审议通过,独立董事发表了明确同意意见(www.e993.com)2024年12月18日。保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司发表了专项核查意见。具体内容详见公司同日于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网(httpcninfo)(以下简称“指定信息披露媒体”)上披露的《祖名股份关于公司2024年度...

证监会批量处罚券商等投行!海通证券:对姜诚君采取监管谈话

-应严格执行内部问责制度,对责任人员进行内部问责。-向上海证监局提交书面问责报告。申万宏源证券:从事了违反保荐协议的行为对申万宏源证券承销保荐有限责任公司及其员工魏忠伟和秦丹出具警示函的决定,以下是关键要点:1.**违规行为**:-申万宏源证券的项目负责人魏忠伟和保荐代表人秦丹在保荐西藏国策环保...

奥飞娱乐股份有限公司

经审议,监事会认为:公司对2021年度非公开发行股票募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销相关募集专户,是公司根据募投项目实际情况而做出的谨慎决定,有利于更加合理、高效地使用募集资金,符合公司及全体股东的利益。本次事项的内容及程序符合相关法律、法规及规范性文件等相关规定。

刚刚!国信证券因IPO项目不到一周收到2份警示函!

1、保荐及承销费用:990.00万元(超额配售选择权行使前);1,138.50万元(若全额行使超额配售选择权);2、审计及验资费用:650.94万元;3、律师费用:493.40万元;4、发行手续费及其他费用:28.18万元。注:上述发行费用均不含增值税金额,最终发行费用可能由于金额四舍五入或最终发行结果而有所调整。

冀东水泥: 唐山冀东水泥股份有限公司2024年面向专业投资者公开...

??牵头主承销商、受托管理人:??????????????第一创业证券承销保荐有限责任公司??联席主承销商:??????????????????????????????????中信建投证券股份有限公司??本期债券发行金额:??????????????????????不超过人民币??10??亿元(含??10??亿...