时隔一月 贵州银行再收罚单 两次违法违规内容竟然一样

1、2024年5月24日，贵州银行股份有限公司黔东南分行因“保理融资贸易背景真实性审查严重不尽职；经营性贷款违规流入房地产领域；贷款“三查”严重不尽职”罚款70万元。2、2024年5月23日，贵州银行股份有限公司安顺分行因“贷款“三查”不尽职，信贷资金被挪用”罚款30万元。3、2024年5月13日，贵州银行股份有限公司...

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(五)侵害企业家个人隐私的泄密性信息;(六)其他恶意干扰企业正常经营发展的信息。受理条件如下:(一)提交能够充分陈述举报事项、阐明举报理由的文字举报;(二)提交企业营业执照、组织机构代码证或企业家身份证明等权利主体资格证明材料;如委托举报的,需提供举报代理人身份证明和授权委托书;(三)提交举报人姓名、联...

2023年净利润同比预增最高150%,宇通客车涨停清朗 · 财经违规内容...

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被举报依靠三方代销大肆敛财,金谷信托辟谣:内容严重失实,具有明显...

声明称,金谷信托关注到网络上有与金谷信托相关的文章流传,内容蓄意影射、诋毁金谷信托正常经营活动及相关人员正当履职行为,内容严重失实,具有明显的主观恶意。金谷信托表示,一直以来坚持合法合规审慎经营,积极服务实体经济发展,致力于为投资者提供优质服务与产品。针对不负责任执意造谣、诽谤的行为,金谷信托已第一时间委托...

国家金融监管总局:合理拓宽固定资产贷款和流动资金贷款的用途及...

第五条贷款人开展固定资产贷款业务,应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信的原则(www.e993.com)2024年11月16日。第六条贷款人应完善内部控制机制,实行贷款全流程管理,全面了解客户和项目信息,建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制,将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位,并建立各岗位的考核和问责机制。

招商银行两项违规 收监管警示函 年内还有多起罚款处罚

1、2024年9月10日,招商银行股份有限公司沈阳分行因“违规发放房地产开发贷款、严重违反审慎经营规则”罚款20万元。2、2024年8月26日,招商银行股份有限公司信用卡中心因“隐瞒与保险合同有关的重要情况”,被责令改正,处罚款人民币5万元,没收违法所得7610.24元。

中国平安保险(集团)股份有限公司 第十一届监事会第三次会议决议...

平安主要通过陆金所控股、金融壹账通、平安健康、汽车之家等成员公司经营科技业务,为生态圈用户提供多样化的产品和服务,协同效益显著。陆金所控股(纽交所股票代码:LU;联交所股票代码:06623.HK):2024年上半年,陆金所控股继续推进质量为先的审慎经营战略,贷款业务规模收缩,实现营业收入129.40亿元,同比下降33.1%。同时,叠...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

在此阶段,管理主体由初期阶段的政府监管逐渐转为政府的外部监管和企业内部自主管理相结合;管理对象上,在政府对个人或企业商业行为监管的基础上,开始更多关注企业自身治理,探讨董事会的职能职责;管理内容上,在以社会公共利益为中心,对公共安全的倡议和关注基础上开始关注导致违背社会公共利益的背后的原因,即企业管理的合规...

促进商业银行外部审计支持金融监管

四是在审计内容方面,对金融风险挖掘不深入、不全面。监管机构对商业银行的监管愈加具体和严格,包括全方位界定银行经营范围、详细制定业务指引、严格审批业务经营许可等。相对来说,银行外部审计落实风险导向审计原则不够,满足于做好资产负债表审计等常规审计内容,未能对宏观环境、公司治理、产品服务等开展全方位、多层次的...